認證活動是現在商業活動、社會活動甚至政府活動中不可缺少的第三方合格評定活動。認證活動中會應用到許多技術，但何謂認證技術，至今國際、國内包括國際标準化組織（ISO）尚沒有一個明确的定義。

沒有認證技術定義，新認證技術的開發和引入也就沒有一個統一的評價理念和原則，這種狀況存在兩種風險：一是适合認證領域的新技術由于沒有統一的規則和認識，使該新認證技術的應用和推廣遭到争議和延遲應用；二是不适合認證領域的新技術由于沒有統一的規則和認識，該新認證技術的應用和推廣使認證領域受到傷害。因此，本文試着探讨認證技術的定義。由于水平有限，提出的觀點未必正确，但希望本文能引起認證領域專家學者的重視和讨論。

1.什麼是認證

在我國正式引入認證之前，在民間早就存在認證活動了，例如在農耕社會中耕牛對農業生産起着重要作用，耕牛交易相當普遍，但由于購買者往往缺乏耕牛知識和鑒别技能，擔心買回一頭名不副實的耕牛，由此産生了“牙行”組織和“牙人”工作者，這些人員在買賣雙方之間起到公正的中間人作用。“牙人”工作者，漢稱“驵儈”，他們掌握許多鑒别耕牛的知識和技能，經他們鑒定後能給出耕牛的年齡、品種、身體狀況等信息，然後據此作為中間人進行買賣雙方的議價活動。

在近代和現代社會，商品在流通與交換過程中，生産者需要證明自己的産品符合相應的質量要求并能持續穩定地符合相應質量要求，消費者需要知曉自己購買的商品質量是否可靠并持續可靠。但由于商品種類繁多且其結構性能日趨複雜的原因，人們已不能憑一般的直觀感覺和經驗判斷商品質量的優劣程度，而“制造者（供方）符合聲明”的單方保證又缺乏足夠的信任度與公正性，難以被購買者充分接受。在這種情況下，一種由獨立于供需雙方的第三方來證明産品質量符合性的認證活動便應運而生。它是商品經濟發展的必然産物。

認證的英文為“certification”，它的詞根詞綴：cert相信 fic做 ation 表名詞詞尾，指行為類，本意指做出來使别人相信自己，往往是指抽象的證明，如：證明的“動作”或者“過程”。

從以上闡述中可知認證的本質為第三方對認證對象符合性證明，是對認證對象的質量測量，即認證對象符合規定要求的程度。

它具有公正性（由獨立性 客觀性 可靠性 專業性 系統性等進行支撐），并且被認為公正。

認證活動的目标是取得“認證結果使用方”信任認證機構的證明。雖然，大多數認證申請是由産品、服務、過程、管理體系提供方提出的，認證費用也由申請方支付，但申請方的最終目的是使産品、服務、過程、管理體系接收方信任第三方認證機構認證結果，從而順利進行交易。

如果失去了認證結果使用方的信任，那認證活動也就沒有存在的意義。因此，認證機構堅守“公正性”是認證行業存在的底線和紅線。

ISO17000《合格評定 詞彙和通用原則》中将認證相關定義如下：

認證：與産品、過程、體系或人員有關的第三方證明；

證明：根據複核後作出的決定而出具的說明，以證實規定要求已得到滿足；

複核：針對合格評定對象滿足規定要求的情況，對選取和确定活動及其結果的适宜性、充分性和有效性進行的驗證。

目前，由于認證信息的知識和作用知識普及率低，信息獲得的渠道少，廣大消費者大多數不關注産品等的認證信息（節能産品例外），往往相信所謂網上評論。大多數終端消費品的生産企業沒有意願進行認證（強制認證對象除外），原因就是認證對他們來說銷售沒有增值作用，即使認證了也是迫于政府、集團、平台、采購組織等的要求。市場監管總局印發《關于開展打擊網售假冒檢驗檢測報告違法行為專項整治行動的通知》（市監檢測發〔2021〕54号），通知中指出，近期，輿情反映部分網絡交易平台存在買賣假冒檢驗檢測報告等違法行為，嚴重擾亂檢驗檢測市場秩序。為維護公平有序的市場環境、打擊違法行為、維護消費者權益，市場監管總局決定自7月中旬到9月中旬開展打擊網售假冒檢驗檢測報告違法行為專項整治行動。這些說明消費者的維權意識在增強，從另一側面反映了市場需要第三方的認證。

但是，現在的認證往往停留在符合性或基于安全、健康考慮的基本需要上，而中國消費者已超越基本需求的滿足，他們需要的是除基本需求外的滿足更高層次需求的商品，這也就是中國目前存在的一大矛盾：供給側不能滿足需求側的需求。ISO9000：2015版中質量的定義為“客體的一組固有特性滿足要求的程度”。從質量定義來看，客體的優劣并不是“符合”與“不符合”的簡單區分，而是一個定量的概念，但是目前認證的結果往往是一個符合性證明，對認證對象質量優劣區分度很低，甚至沒有，從這一點來說，目前大部分認證領域還沒有滿足認證結果區分度的市場需求。但也有做得好的事例，例如家電産品的能效等級标識，對家電産品的節能效果進行了區分，給消費者提供了辨識産品能效的标識，從而引導了消費者，進而也促進了家電行業節能創新。

由于缺乏定量評價技術（方法），從而導緻認證結果往往不能反映認證對象的優劣程度，認證的效能大大降低。因此，定量評價技術的開發顯得較為迫切，定量化的認證結論将是未來認證的趨勢，将有力提高認證效能并擴大認證市場。

那麼如何取得和傳遞信任呢，認證機構認證活動的客觀、獨立、可靠、可持續等就是獲取信任的基礎，這些認證機構特性的獲得除通過認證機構的治理、管理、制度，很大程度上源于認證技術。如果認證技術本身存在問題，那由此得出的結論也必然不可靠甚至錯誤，例如，認證活動中的抽樣技術，樣本沒有代表性或樣本數量不足以據此得出結論；認證活動中的審核技術，作為審核活動主體的審核員沒有掌握必要的知識、經驗、技巧和方法，該審核員審核得出的結論誤判概率必然很大。因此，擁有、開發和掌握客觀、獨立、可靠的認證技術對認證從業人員顯得尤其重要。特别是對于管理體系類的認證尤其特出，管理體系類的認證與産品類的認證不同，它獲取的審核證據大多數是信息類的（例如：文件、記錄、談話、觀察、反饋等），這就需要審核員有豐富的知識、經驗和技能。

因此，需要對認證技術進行明确定義，并以此為确定評價新開發的或引入的技術是否可用于認證領域的評價規則、準則、指南和方法提供指導。

下面筆者将從什麼是技術、什麼是認證技術進行論述，進而闡釋出“認證技術”的定義。

2.什麼是技術

要明确認證技術的定義，首先必須理解什麼是“技術”？西方技術（technology）一詞源自希臘文“techne”，意為“技能、技巧”，和logos(言詞、話語)組成意思為承載着工藝或技能文字和話語，通過拉丁語“technicaars”的媒介。到了17世紀，法語中變為“technique”，英語中變為“technology”。雖然漢語詞典中對技術的解釋為“①人類在利用自然和改造自然的過程中積累起來并在生産勞動中體現出來的經驗和知識，也泛指其他操作方面的技巧：鑽研～ㄧ～先進。②指技術裝備：～改造”。其他的技術未納入詞語解釋中，這是因為，随着事物本質、概念的不斷變化發展，原來的技術一詞的含義不能完整概括現代“技術”的範圍和含義了，目前尚沒有一個統一的技術定義，人們從不同的角度出發對技術給出了不同的定義，所以，作為工具類的詞典不能将還有争議的内容納入。不管技術的含義如何擴展，但技術基本核心和出發點是技能、技巧，不論機器、工具，還是工藝、程序、技術知識和技術理論，它們之所以能夠被擴充到技術的含義中去，根本原因在于它們從功能上來看都可以強化技能、技巧，提高效率和效果，因而都同技能、技巧這一核心和出發點有着内在的聯系。對于現代社會來說，凡是有人類活動的地方，都有相應的技術存在，因此技術在各種領域是廣泛存在的，包括認證領域。

3.什麼是認證技術

認證技術是為認證活動服務的，認證的本質屬性為公正性，公正性是由認證活動的客觀性、獨立性、可靠性、準确性、系統性等來支撐的。

因此，任何一項認證技術都必須具備客觀性、獨立性、可靠性、準确性、系統性等一種或多種特性，同時考慮某項認證技術存在的風險并采用适當措施降低或消除風險。

那麼認證技術與其他技術（如生産技術、開發技術、軟件應用技術、管理技術等）的關系是什麼呢？他們之間在本質上是相同的，即都是知識、經驗、技巧、手段、方法、技能等的總和，同一技術既可用于認證活動，也可用于其他活動；認證技術與其他技術的不同在于更強調客觀性、獨立性、可靠性、準确性、系統性，以确保認證結果的公正性。例如：合格評定功能法技術，企業組織也可應用此技術進行自我評價，抽樣方法同樣如此。因此，隻要有助于認證達成目标和公正性的技術即可成為認證技術。例如：産品測試技術，在生産領域的産品設計、生産、儲存階段應用測試技術是為了驗證産品與要求的符合性，以便分析出設計、生産、儲存過程中的問題點并加以改進；在認證領域的确定階段應用測試技術是為了得到産品符合規定要求的證據，以此作為判斷是否出具該型号産品符合規定要求的證明文件的條件之一。任何認證技術的應用都要考慮風險，并對風險進行管理。

綜上所述，認證技術可理解為：能幫助确定認證對象滿足規定要求程度，或提高認證效率或效果的具有客觀性、獨立性、可靠性、準确性、系統性等一種或多種特性的技能和技巧的總和。

4.認證技術的範圍

（1）從認證技術（集合）的應用、作用對象看，認證技術是應用性的系統

認證技術都有應用主體和作用客體，所謂應用主體就是認證技術的應用者（人或機構），所謂作用客體就是認證技術的作用對象（産品、服務和過程、管理體系、人員等）。認證技術不能脫離主體、客體而孤立存在，應将認證技術的主體、技術、客體視為一個系統。所謂認證技術系統是指由既相互聯系、相互作用又相互區别的人、認證技術、認證對象三要素共同組合而成的、具有特定結構和功能的有機整體，即可表示為：人（主體）——認證技術（中介）——認證對象（客體）。

日常認證活動中經常談到的認證技術其實是專指認證技術系統中的技術（中介）要素，本文稱之為狹義認證技術，例如：認證抽樣技術、檢測方法等。

由人（主體）、技術（中介）、作用對象（客體）三要素共同組合而成的技術系統，本文稱之為廣義認證技術，例如認證規則系列、認證準則系列、審核方案技術、質量管理體系标準等。

之所以進行狹義認證技術和廣義認證技術區分，是因為在認證活動中将一些技術引入認證領域時如果沒有系統地進行考慮和評價是否适合應用于認證領域、引入認證領域是否需要一些附加條件，就可能不能保證認證的公正性，因而可以避免和克服脫離技術主體（人）或脫離技術客體（作用對象）去孤立研究認證技術的片面做法。

（2）從認證技術（集合）的涵義、内容看，認證技術是具有層次性的系統

認證技術是幫助達成認證活動目标和提高認證活動效率和效果的技能和技巧總和，包括機器、工具、工藝、程序、技術知識、技術理論、管理理論、理念等，從這個角度看，認證技術系統又可指由既相互聯系和相互作用又相互區别的認證技術實踐、認證技術産品、認證技術科學、認證技術建制、認證技術文化、認證技術精神等要素共同組合而的，具有特定結構和功能的有機整體（見表1）。

由此可見，在日常認證活動中經常談到的認證技術其實是技術系統中的某一或某幾個技術要素，本文稱之為狹義認證技術，例如：認證抽樣技術屬于技能層次、檢測理論屬于知識層次、檢測技術屬于技能層次等。而整個認證技術系統，本文稱之為廣義認證技術，也可稱為大認證技術。

綜上所述，凡是認證活動相關的理念、原則、文化、制度、知識、方法、器具、實踐經驗均屬認證技術範圍。

5.認證技術的分類

從表1可以看出認證技術系統中技術是分層的，是自上而下的由理念到實踐的組成，同時這些技術要素又是相互聯系相互作用的，例如通過實踐可檢驗上層甚至頂層技術，通過總結改進上層至頂層認證技術，再由頂層技術自上而下的層層實踐，如此閉環運行将不斷改進認證技術系統。

關于認證技術系統分類，本文不進行具體的分類，僅舉例加以說明（見表2）。

注1：本表僅是示例，實際上某一認證機構是存在認證技術系統的（對于整個認證領域而言，各認證機構的技術系統是整個認證技術系統的一部分，即子系統）;

注2：對于某一具體名稱的認證技術可能包含幾種認證技術要素，例如合格評定功能法就包括知識層次、技能層次等。

6.認證技術的評價

随着社會科技的發展和數字化應用的普及，認證技術必然也必須與時代同步，跟上時代潮流，如果相關認證技術落後将使認證領域的公正性和權威性下降，不利于認證事業的發展，舉個極端的例子：測量汽車速度，如果認證領域現在采用距離固定，手動秒表計時，再用數學公式計算出汽車速度，這樣的技術方法，在社會公衆中的形象如何呢？廣大認證領域從業人員也在不斷思考、探索、開發和嘗試新認證技術。對于認證技術适用性、先進性及可靠性等有時候仁者見仁、智者見智，看法不一。如果能夠在認證領域建立統一的認證技術鑒定原則，将使新的認證技術得到認可并加快推廣應用速度。同時可以針對目前存在和應用的認證技術進行梳理，清理不适用的認證技術。

結語

綜上所述，筆者以為，認證技術可定義如下：

能幫助确定認證對象滿足規定要求程度，或提高認證效率或效果的具有客觀性、獨立性、可靠性、準确性、系統性一種或多種特性的技能和技巧的總和。

注1：認證技術有狹義與廣義之分，廣義的視角着眼于認證整個領域或某認證機構的整體即系統，認證技術系統必須是融合“應用者（主體）——狹義認證技術（中介）——作用者（客體）”三者的相互聯系相互作用的整體系統；

注2：認證技術是具有層次區分的從意識層次至實踐層次的相互聯系相互作用的統一整體系統。

注3：包括技能和技巧，及技能、技巧的擴充和外延。

以上内容僅供大家參考，希望能引起認證領域從業人員的注意和讨論，進而完善認證技術的定義。

内容來源：《中國認證認可》雜志 2021年第10期

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