德國：社會市場經濟的運行機制

第二節競争危機的産物一一弗賴堡學派

一、形成與基本思想

當代西方經濟學中的德國弗賴堡學派屬于經濟學中的自由主義思潮，它是在世界資本主義經濟危機和周期性波動頻繁出現、古典自由主義已經無法在經濟活動中完成自我調節的情況下出現的。19世紀末和20世紀初，當自由放任的資本主義和集中計劃的社會主義激烈鬥争的時候，一些西方思想家就提出，上述兩種極端的社會經濟體制都不能實現人的真正自由和公正，主張尋找使社會經濟發展更為協調的“第三條道路”。兩次世界大戰期間，特别是二次大戰中，西方國家長期經濟不景氣，進一步證明了自由放任的經濟政策的失敗，而蘇聯集中統一的計劃經濟又明顯地存在許多難于克服的弊端，于是，探索“第三條道路”的勢頭進一步增強，許多學者提出了自己獨特的社會改革方案，逐步形成了經濟學中的新自由主義思潮。第二次世界大戰後，尋找“第三條道路”的經濟思想流派更加廣泛發展，已經在西方國家的經濟思想界占據了統治地位。這時，許多社會民主黨人以及馬克思主義者也提出了，在自由放任的資本主義經濟與高度集中的中央計劃的社會主義經濟之間的“中間道路”，即“市場社會主義經濟”，它與上述“第三條道路”主張雖然含義不同，但廣義上也同屬“第三條道路”。當時，探索“第三條道路”的經濟思想流派主要有：凱恩思主義經濟學、經濟的社會民主主義、經濟學中的新自由主義、天主教社會學、競争的社會主義等五大類。這五大流派各自提出的社會經濟改革具體方案，雖然差别很大，但在核心問題上觀點基本一緻，即都反對自由放任的經濟政策，主張在很大程度上保證個人消費和職業選擇上的自由，強調要以某種方式在一定程度上限制個人的經濟自由，保證社會穩定，并實現其它的社會經濟目标。這些流派的争論焦點是：對個人的經濟自由應該在多大程度上加以限制以及采取什麼方式加以限制。在這些經濟學流派中，以W·歐根為代表的“弗賴堡學派”新自由主義經濟學提出的經濟社會發展模式最具特色，影響也最大。

以W·歐根(1891.1~1950.3)為代表的弗賴堡學派，醞釀于第一次世界大戰結束到1933年。歐根《德國貨币問題的批判考察》的出版，标志着弗賴堡學派醞釀的開始。第一次世界大戰時，德國政府對原料、生活必需品和勞動力都實行了嚴格的管理和分配，從而結束了自由放任經濟，開始了一個“試驗的時代”。第一次世界大戰的巨額戰争開支以及戰後産生的各種政治經濟問題，導緻1922~1923年德國通貨膨脹創下世界經濟史的最高紀錄，但是通貨膨脹的直接原因是德國帝國銀行采取了錯誤的經濟政策。然而，帝國銀行卻認為，物價上漲不是由于發行了過量的貨币，而是由于有巨額的國際收支逆差，用一種所謂“國際收支理論”來解釋物價上漲。主管經濟的政府部門認為，要制止物價上漲，就必須增加出口，減少進口；而要做到這一點，就是要刺激生産。因而，帝國銀行給政府和私人企業大量發放貸款。這樣做的結果是，更進一步加劇了通貨膨脹。歐根在1923年出版的《德國貨币問題的批判考察》從理論上批判了這種所謂的“國際收支論”，第一次提出了後來被弗賴堡學派反複強調的基本觀點，即必須高度重視物價的穩定和貨币供應量問題，把貨币供應量的變化看成物價變動的根本原因。此後，歐根及其同事開始集中精力研究邊際主義經濟理論，這為弗賴堡學派的形成作了學術準備。1924~1929年間，德國和歐美其它國家經濟呈現相對穩定，但是，資本主義競争在各方面的危機卻進一步加深。弗賴堡學派的成員們正是為克服這些危機，在經濟、法律、哲學、社會學等方面提出了一系列學說，從而為該學派奠定了思想基礎。30年代世界資本主義經濟的大危機中，德國生産大幅度下降，失業人數上升到近300萬，名列歐洲各國之首。但當時德國政府仍堅持認為，通貨收縮政策可以醫治這次危機，不采取堅決的反危機措施來擺脫經濟上的困境。在這場大危機中，弗賴堡學堡派成員們提出了一系列新理論、新觀點。呂斯托夫提出：德國的經濟危機，是由于國家過多地幹預經濟造成的；面對當時的危機，政府既不應撒手不管，也不應再這樣幹預下去，而應順應市場規律進行幹預，必須達到新的均衡狀态，并盡可能縮短過渡時間。歐根和盧茨提出了“行情波動”理論，認為不存在标準的行情循環，也不會有普遍适用的行情波動标準。行情波動取決于社會中的非經濟因素，這種觀點後來演變成為弗賴堡學派的基本思想，即經濟秩序和其它秩序決定社會經濟的狀況。1934年歐根出版的《資本理論研究》，初步闡述了經濟秩序與經濟過程的關系，為弗賴堡學派後來的秩序觀念作了充分準備。幾乎與此同時，弗賴堡大學兩位年輕的經濟學家還為競争秩序提出了大部分反壟斷的經濟政策原則。至此，在弗賴堡大學裡，形成了一個以歐根為首的、學術上持新自由主義經濟學觀點的、勇于開拓的學術集團，于是弗賴堡學派的醞釀過程最終完成。

1933年初，希特勒法西斯上台之後，大力實行直接創造就業的反蕭條經濟政策，結果物價急劇上漲，不得不走凍結物價的老路子。1939年德國發動大規模對外侵略戰争後，為适應戰争的需要，更進一步加強了對經濟的集中管理。在這種集中管理的經濟中，強迫所有企業都加入卡特爾，并在全國範圍逐級成立統一的行業管理組織；完全取消居民的就業自由，改由國家專門機構統一供應勞動力，實行義務服務役制；規定各種商品的固定價格和工資的最高限額；通過外彙管制，卡特爾機構等控制原材料的分配以及企業的利潤分配；全面控制投資以及包括生産、運輸、交易在内的全部經濟活動。這樣，市場經濟迅速變成了編制經濟。面對這種情況，弗賴堡學派的學者們圍繞經濟秩序發表了大量論文和著作，闡述了他們反對壟斷和穩定貨币的經濟政策主張。1940年，歐根出版的《國民經濟學基礎》闡述通過研究邊際主義經濟理論來認識經濟現實的方法，主張普遍實現邊際主義經濟理論所描述的完全競争的經濟模式，把握經濟秩序，确定經濟運行框架。它為整個弗賴堡學派提供了一個共同的思想框架和方法基礎，是這個學派在經濟學上的學術代表作。弗賴堡學派的許多具體經濟理論則是由歐根的學生們進行的，例如，K·F·麥耶爾研究了貨币問題，闡明了價格在交換經濟中的功能和成本核算的意義；盧茨在30年代研究了貨币理論，40年代又研究了資本市場和企業投資的時間結構；L·米克施研究了多種市場形式，分析了壟斷鬥争的後果；還有的人研究了貨币信貸政策、貨币體制等等。這時，弗賴堡學派已在經濟學上初步建立起了自己的理論體系，提出了一系列經濟政策主張，弗賴堡學派已經正式形成。但是，弗賴堡學派經濟理論的個人主義哲學與法西斯主義是根本對立的，二者之間的矛盾和鬥争無法避免，弗賴堡學派的成員後來大多都遭到殘酷迫害。但是他們秘密制訂的經濟政策綱領，卻對二戰後德國西部經濟體制的改革發生了重大影響。

1945年5月，希特勒德國投降後，弗賴堡學派的成員們煥發了科學青春，幾乎把全部精力都用來闡述和論證他們的經濟政策主張，為艾哈德出謀劃策，制訂經濟政策原則，以及為艾哈德經濟政策辯護。起初，他們經濟政策的核心是，要求實行競争的市場經濟，确立“競争秩序”。1952年後，則把主要注意力轉向反對經濟壟斷問題，完善社會保障制度。弗賴堡學派的社會市場經濟政策，被經濟上的新自由主義者艾哈德所接受，并利用其西占區經濟政策決策人的特殊地位，付諸實踐，并取得“經濟奇迹”。這表明弗賴堡學派的社會市場經濟模式已臻于成熟。

二、文化背景

“秩序觀念”凝聚了弗賴堡學派的全部思想，包含了合理主義的“法制國家思想”。所謂“秩序”，是指一定規律的安排。W·歐根的一系列經濟學研究都圍繞着他理想中的“秩序”這個核心問題展開，而且把“秩序”當作他的經濟學說的最基本概念。弗賴堡學派所追求的秩序是“競争秩序”。社會經濟生活，一般包括經濟秩序和經濟過程兩個方面。經濟秩序意味着“賦予新的工業化經濟一個有運行能力的、合乎人的尊嚴的、持久的秩序”，①這就是說，經濟秩序應當盡可能好地、持久地協調和支配各種生産要素，以便盡可能好地克服經濟上的稀缺，同時又保證個人的自由和自我負責。經濟過程，歸根結底是如何克服财貨稀缺，而在不同的經濟秩序中解決财貨稀缺的方式也不同。從根本上來說，創造一個理想的經濟秩序，是社會經濟生活正常化的關鍵，而這個理想的經濟秩序，實際上就是“完全競争”。為了實現這種“完全競争”，必須制訂和遵守“經濟憲法”，即“關于一個共同體的經濟生活的秩序的總決策。”②歐根認為，制定“競争秩序的經濟政策”的目的，是“在各個市場中建立一種使經濟過程的各個部分真正有意義地一體化的秩序”。在這種秩序中，“各個企業和家庭都自由地制訂計劃，開展活動。從事經濟活動的人們不是執行命令，而是努力按照他們自己認為最有利的方式，利用他們自己的勞動力、生産資料和貨币。占統治地位的市場形式是‘完全競争’的市場形式。這種市場形式的任務，是把各個企業和家庭的計劃和決策彼此協調起來。在它做不到這一點的地方，就需要采取特殊的經濟政策措施”。但是，“不能任意地規定競争規則或經濟過程的運行形式、市場形式和貨币體系”。實際上，這種經濟秩序就是競争秩序。

競争秩序，不能僅僅靠經濟的自然秩序，也不能僅僅靠國家的法律秩序來創造和保障，而應把二者結合起來，要靠國家的秩序政策的力量維護自由的市場經濟。W·歐根提出：“國家的經濟政策活動應該以塑造經濟秩序的形式為目标，而不應該以控制經濟過程為目标。我們贊成國家規劃經濟秩序的形式；我們不贊成國家計劃和控制經濟過程。根本的問題是認識形式和過程的區别，并根據這種區别而行動。”③國家幹預完全必要，但必須建立在強大的法治國家基礎上，這個法治國家善于尊重客觀經濟規律，不幹涉社會的經濟過程，而把經濟政策的任務限制在塑造經濟秩序的形式上。保障私人經濟自主決策自由和行動自由；形成一個有運行能力的、完全競争的價格體制；根據對等的、交換式的報酬原則，通過市場經濟，公平分配社會産品。為了實現這些秩序政策的目的，國家要阻止、削弱、控制壟斷，正如W·歐根強調：“國家政策的目标應該是分散經濟上的權力集團，或者限制它們的作用。”④分散或限制經濟上的權力集團，是消除壟斷組織、壟斷市場破壞競争的行為。社會生産的增加，就是整個社會福利的保障和改善。國家通過社會保障政策再對市場經濟形成的收入進行再分配，作一些平衡性校正。當然，國家對經濟的幹預以及廣泛的社會政策，都必須嚴格遵守與市場一緻的原則。這樣就既保證個人自由；又能解決由于競争而出現的社會問題。A·米勒一阿爾馬克進一步發揮弗賴堡學派的基本觀點，首先提出了“社會市場經濟”的概念。他指出：“社會市場經濟是按市場經濟規律行事，但輔之以社會保障的經濟制度，它的意義是将市場自由的原則同社會公平結合在一起。”⑤從而使社會保障、社會正義、社會進步等社會目标在個人主義的自由與首創性的基礎上得到實現。這樣，社會市場經濟，就不僅是個完整的經濟理論體系，而且形成了一套完整的社會經濟政策綱領。後來，在艾哈德的領導下，把它在德國西部地區付諸實踐，創造了舉世公認的穩定高速發展的所謂“經濟奇迹”。1990年以來，又成為統一德國東部地區社會經濟體制轉軌中，不容争辯的既定模式；成為具有德意志民族特色的“奧爾多自由主義”；⑥成為既不同于以中央計劃經濟為主要特征的原蘇聯經濟模式，也不同于主要以亞當·斯密經濟理論為指導的盎格魯一美國經濟模式，又區别于以政治經濟專政和重商主義為主要特征的日本經濟模式，而獨樹一幟的社會經濟發展模式。

弗賴堡學派的經濟學說，具有很深的日耳曼文化背景，它的主要思想支柱是：關于秩序的世界觀，個人主義的社會哲學和邊際主義經濟理論。秩序觀念反映了弗賴堡學派對自己所追求的社會形式的要求，他們要求這樣一種社會關系，把一切人都聯合起來，銜接起來，并且要使這種關系适合人的本質。他們認為，一切能夠存在下去的社會或事物都必須有某種秩序；而他們所要建立的那種社會秩序則要遵守一種最高的準則，即個人自由，就是要建立一種在社會生活各個領域，特别是經濟領域，真正能保證個人自由的社會秩序。他們緻力于建立一種法治國家，所主張的社會秩序的基本原則，起源于康德的政治倫理學說。W·歐根非常重視康德的下述觀點：國家的任務在于找到這樣一種形式，既能有社會性的共同生活，又能有自由發揮個人力量的盡可能大的天地。法律應該限制自然狀态中的絕對自由，以便保護個人不受他人的任意侵犯。但是另一方面，由許多彼此競争的個人的自由活動，來促進社會的發展。康德的這一思想，為他們全部經濟政策主張提供了最基本的指導原則。

個人主義是一種政治和社會哲學，它給予個人以極高的價值，高度重視個人自由，強調自我支配、自我控制、不受外來約束的個人或自我。它完全不同于通常所說的那種隻追求個人私利的利己主義。W·歐根認為：“世界和人的基本問題不受時間約束。古代的智者告訴我們的，與康德和歌德告訴我們的一樣多，”⑦他還引歌德的話來閑明他自已的個人主義社會哲學，“我想，每個人都應該從他自已開始，首先謀求他自己的幸福，這樣就會不知不覺地産生出整體的幸福來”他高度推崇個人主義，力圖把秩序觀念與個人主義結合起來，完全實現個人主義的社會哲學。

邊際主義經濟理論是現代經濟學的核心。它有三個基本的理論原則：①第一戈森定律，即邊際效用遞減定律，②收益增量遞減定律，③遷回生産道路增加産出率定理。邊際主義經濟理論依據第一個理論原理來确定價值和價格，依據第二個理論原理來确定社會産品的分配原則，依據第三個理論原理來解釋利息。弗賴堡學派完全接受了這三個理論原則，把它們稱為經濟理論分析的依據的三個最基本的“經驗規則”。他們依據邊際主義經濟理論的分析前提，來區别經濟秩序的各種不同的“形式要素”，使用邊際主義的經濟理論來分析經濟過程在這些“形式要素”中的各種聯系；根據這種分析的結果，用個人主義的秩序觀念的準則來評價經濟秩序的各種形式要素。由此而确定競争秩序，最大限度地實現秩序觀念和個人主義的社會哲學。總之，以秩序觀念為形式上的框架，以個人主義社會哲學為準則性内容，以邊際主義經濟理論為經濟上的詳細内容，三者相互融合，構成弗賴堡學派的全部學說。

①W·歐根：《國民經濟學基礎》，1944年，德文第四版，耶拿，第288頁。

②W·歐根：《國民經濟學基礎》，1944年，德文第四版，耶拿，第64頁。

③W·歐根：《經濟政策原理》，1952年，德文第三版，圖賓根，第336頁。

④W·歐根：《經濟政策原理》，1952年，德文第三版，圖賓根，第334頁。

⑤A·米勒一阿爾馬克：《社會市場經濟》，載《社會科學簡明辭典》，斯圖加特一圖賓根一哥廷根，1956年德文版第9卷，第390頁。

⑥H·蒂姆：《社會市場經濟的經濟政策，漢堡，1976年第二次修訂德文版，第28頁。

⑦W·歐根：《經濟政策原理》，圖賓根，1952年德文第三版，第15頁。

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