中國證監會2005年發布了《上市公司與投資者關系工作指引》，指出投資者關系工作是公司通過信息披露與交流，加強與投資者及潛在投資者之間的溝通，以實現公司增進投資者對公司的了解和認同，提升公司治理水平，整體利益最大化和保護投資者合法權益的重要工作。

上面有政策，那麼大家肯定也都乖乖地建立了《投資者關系管理制度》，負責維護投資者關系的事當然落到證券部的頭上，投資者關系管理也成為絕大多數上市公司必不可少的日常管理工作，今天小編就來為大家總結一下投資者管理工作的必備素質和相關工作内容。

一、必備素質

負責投資者關系管理工作，并不是很簡單的事情，相關負責人須具有以下素質：

三、工作内容說明

1、電話咨詢

一般個人投資者較多，關心的問題也多是公司近況，股價波動大時來電數量也會相對多。當然，有些機構投資者會在來公司調研前與上市公司進行電話溝通，或者直接與上市公司電話咨詢。個人投資者的問題大緻為：

“喂，你們公司這個業績怎麼下滑這麼厲害啊？”

“喂，你們公司是不是有什麼消息沒公布啊，這個網上都在傳？”

回答的套路一般都是：我們應披露的均按照相關法律法規進行公告了，網上的傳言請各位投資者不要輕信，以公告為準！

所以問答手冊是必備的工具、電話咨詢的問題也及時整理并定期反饋給領導。

2、網上互動平台

上交所叫“E互動”，深交所叫“互動易”，啊，不管怎麼動吧，及時回複是必要的。目前上市公司投資者平台互動還是比較常見的方式，也是平時日常工作之一。通常，投資者會通過互動平台來咨詢公司經營狀況、戰略發展、信息披露情況、傳聞求證，也有時提出對公司的建議和投訴。

“建議公司大股東增持啊，提振投資者信心”此類建議在去年股災的時候還是比較常見的。

回答套路和注意事項見上一條，如果電話咨詢是閉卷考試的話，那麼這個就完全是開卷考試了！想好了再回複哈！

3、上市公司被動接受型

這種情況一般是機構投資者來公司調研居多，提出的問題也主要關于公司經營狀況，相對于個人投資者的提問較為具體，公司需要注意的是投資者來訪第一時間簽署承諾書（承諾書模闆詳見附件）。調研後的披露滬深交易所要求也不同：

（1）上交所

根據上交所發布的《關于啟用“上證e互動”網絡平台相關事項的通知》的要求，上市公司應當每月彙總投資者來電來函、機構投資者調研、媒體采訪等問答記錄，并通過上證e互動平台的“上市公司發布”欄目予以發布。

（2）深交所

根據《深交所董秘手冊》，上市公司應建立投資者關系活動檔案（參與人員、時間、地點、交流内容等），并在每次投資者關系活動結束後兩個交易日内在深交所網站登載投資者調研記錄。

注意：對于特定對象基于對公司調研或采訪形成的投資分析報告、新聞稿等文件，在對外發布或使用前應以傳真、電子郵件等方式知會公司。發現其中涉及公司未公開重大信息、錯誤或誤導性記載的，應要求其改正；拒不改正的，公司應及時發出澄清公告進行說明。

另外：在年報、半年報披露前三十日内以及業績預告業績快報前10日内盡量避免接受投資者現場調研、媒體采訪等，這個世界終于清淨了。

4、上市公司主動出擊型

（1）股東大會

增進了解、促進認同、鞏固忠誠度。

盡可能的擴大覆蓋面，時間和地點的安排、運用互聯網。

透明度，媒體報道、互聯網，特别是對于文字材料之外的信息。

及時向其他投資者披露。

注意：信息傳遞的廣泛性和有效性。

（2）非交易路演（分析師會議、業績說明會）

分析師會議：階段性，特殊事件（比如再融資，并購等）。

業績說明會：有階段性的特點——年報、中報、季報之後。

（3）路演

有銷售目的的宣傳，發行人和承銷商共同主導，按照發行制度改革的要求，路演的重點是現場路演面向機構，包括IPO路演和再融資路演。

（4）一對一溝通

目的性較強，有一定的針對性，在重大經營事項決策、引入戰略合作者、突發事件時，多采用一對一溝通。

注意：應盡量照顧到中小投資者，媒體跟蹤報導，音像、文字資料及時公布，以避免信息取得不平等。

網上業績說明會、網上投資者接待日活動、路演等等并非日常互動活動，故在此處就不一一詳細介紹，以後可以作為專題來寫！

最後提醒小夥伴，有負面輿情很正常，企業上市成為公衆公司，必然面臨更多監督，期待在此期間完全沒有批評和質疑并不現實，對于輿情發生、應對投入和應對效果都應有合理預期。

承諾書

XXX股份有限公司：

本人（公司）将對你公司進行調研（或參觀、采訪、座談等），根據有關規定做出如下承諾：

（一）本人（公司）承諾在調研（或參觀、采訪、座談等）過程中不故意打探你公司未公開重大信息，未經你公司許可，不與你公司指定人員以外的人員進行溝通或問詢；

（二）本人（公司）承諾不洩漏在調研（或參觀、采訪、座談等）過程中獲取的你公司未公開重大信息，不利用所獲取的未公開重大信息買賣你公司證券或建議他人買賣你公司證券；

（三）本人（公司）承諾在投資價值分析報告、新聞稿等文件中不使用本次調研（或參觀、采訪、座談等）獲取的你公司未公開重大信息；

（四）本人（公司）承諾基于本次調研（或參觀、采訪、座談等）形成的投資價值分析報告、新聞稿等文件中涉及盈利預測和股價預測的，注明資料來源，不使用缺乏事實根據的資料；

（五）本人（公司）承諾基于本次調研（或參觀、采訪、座談等）形成的投資價值分析報告、新聞稿等文件（或涉及基礎性信息的部分内容），在對外發布或使用至少兩個工作日前知會你公司，并保證相關内容客觀真實；

（六）本人（公司）如違反上述承諾，願意承擔由此引起的一切法律責任；

（七）本承諾書僅限于本人（公司）對你公司調研（或參觀、采訪、座談等）活動。

（八）本承諾書的有效期為年月日至年月日。經本公司（或研究機構）書面授權的個人在本承諾書有效期内到你公司現場調研（或參觀、采訪、座談等），視同本公司行為。（此條僅适用于以公司或研究機構名義簽署的承諾書）

承諾人（公司）：（簽章）

（授權代表）：（簽章）

日期：

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