為貫徹落實黨中央、國務院關于深化“放管服”改革決策部署，進一步轉變政府職能，激發市場主體活力，2020年4月北京市出台了《市場主體登記告知承諾制度實施意見》（試行）。該制度實施以來，市場主體的登記效率和便利化程度得到了顯著提升，但同時也存在一些問題，需要不斷完善和改進。

明确登記告知承諾制的内涵

登記告知承諾制，是登記機關根據申請人的申請和信用承諾辦理登記，通過登記确認市場主體資格和一般經營項目經營資格并予以公示的制度；告知承諾是審批機關将法律、法規、規章以及相關的審批條件和規範以書面形式告知申請人，且申請人保證按照告知事項實施行為或行動的過程；告知承諾是新形勢下構建以信用監管為基礎的新型監管體制的典型體現，是簡政放權、優化服務的具體表現，是構建政府與企業、政府與公民之間的良好信任關系的重要舉措。綜上可見，登記告知承諾制的核心内涵是“寬進嚴管、企業自治、信用承諾”，其推行的根本目的是服務便民。

實施過程中存在的問題

一是登記告知承諾制的威懾力問題。在法律層面，告知承諾不是行政許可、行政确認、行政處罰和行政強制等行政行為，而是政府轉變職能、強化服務的一項舉措。因此，沒有充分法律條款作為依據，其威懾力嚴重不足；而且很可能被一些不法分子鑽空，通過虛假承諾擠占更多行政資源，反而讓真正遵紀守法的人受到損害。

二是登記告知承諾制的執行力問題。告知制度不落實。登記機關應當向申請人告知獲得批準應當具備的條件和未履行承諾的法律後果等内容，但部分登記人員為追求所謂的“速度”，現場受理時往住簡化告知程序，甚至以簽字代替告知；虛假承諾不守信。承諾人本應遵守法律法規，誠實守信自律，但個别申請人提交假印章、假房産證等虛假材料騙取登記，甚至冒用他人身份信息進行虛假登記。

三是違諾與懲戒的有效銜接問題。當前對違諾人的失信懲戒力度較輕，與其造成的社會危害不相稱。對于違諾後的懲戒，目前隻從信用監管層面将違諾人列為虛假責任人，而在法律層面，對違諾人需要承擔的法律責任以及由哪個部門去依法執行均未進行明确；同時，目前尚未形成暢通的公衆反饋渠道，市場主體的承諾未有效接受社會監督。

四是對事中事後監管的壓力問題。登記告知承諾制進一步提升了市場準入效率，允許“一址多照”、“一照多址”、“集群登記”，這些政策變化使市場主體在準入環節獲得更多自主權的同時，也給日常監管工作帶來巨大壓力。就拿“一址多照”來說，住所的放開使經營主體在依法公示地址後的異地經營合法化，卻增加了不在登記住所經營的監管難度和監管風險；再加上各種虛假承諾給後期監管遺留了很多隐患。

解決問題的對策建議

一是健全法律法規，強化制度保障。通過健全法律法規，明确登記告知承諾制的法律地位，明确違諾行為需要承擔的法律責任，強化行刑銜接，推動虛假違諾入罪量刑。比如對冒名登記相關責任人明确要依據哪部法律、如何處罰、由哪個部門進行處罰；完善登記告知承諾制的實施、監督、反饋等流程，形成完成的閉環系統，确保操作規範、銜接順暢和有效監督，防止“告知随意”、“以簽代告”和“有諾不遵”、“失諾不管”、“一諾了事”。

二是實施分類分級，強化信用懲戒。針對信用評價具有不可量化的特點，建議對市場主體實施分類分級的信用評價，違諾次數越多，信用評價越低，信用等級越低；守諾時間越長，信用評價越高，信用等級越高。建議将登記告知承諾的監管主體擴大到社會層面，暢通社會公衆的投訴舉報渠道，進一步強化告知承諾的威懾力；全面推行信用聯合懲戒，真正實現“一處失信，處處受限”。

三是完善準入制度，強化信息互通。加強信息平台建設，強化信息互通，打通部門間信息壁壘，實現數據共享。将登記系統與不動産信息系統對接，建立住所标準信息庫，自動導出标準地址，通過數據對比排除虛假地址，從根本上杜絕虛假住所問題；通過共享公安部門身份信息，優化實名認證系統，實施精準識别、有效認證，破解冒名登記難題。

四是推進多元共治，強化協同監管。加強部門協同，全面推進跨部門“雙随機一公開”，積極調配執法資源，提升監管效能；加強社區協同，整合發動社會網格力量，築牢基層防護屏障；強化行業協同，實行代理機構備案制，促進行業自律管理；強化企業協同，嚴格落實主體責任，倡導企業誠實守信、合法經營。

五是轉變監管理念，強化履職盡責。作為監管部門，要積極适應商事制度改革後的專業要求和服務定位，充分認清當前營商環境下的事中事後監管難度大、風險高的嚴峻形勢；作為基層監管人員，要積極轉變監管理念，認真加強學習培訓，努力提升自身業務水平，堅持做到依法行政、依職監管，有效規避履職風險。

作者系北京市延慶區市場監督管理局 宋德興

發布單位：中國工商出版社 新媒體部（數字出版部）

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