人力資源内控稽核目錄

▲表示基礎 ●表示提高 ★表示完備

類型

序号

管理/實務操作内容

制度/文件

組織架構與規劃

管理

1

人力資源規劃

《**公司**年人力資源規劃》

★

2

組織機構與崗位設置

《**公司組織機構與崗位設置管理辦法》

▲

3

員工職業生涯的規劃

《**公司員工職業生涯規劃》

★

實操

4

（設計/修訂)公司/部門的組織架構

《**公司組織架構圖》

▲

5

明确部門工作職責及權限分工

《**公司部門職責》

▲

6

編撰和修改公司各崗位的描述内容

《**公司**年崗位說明書》

▲

7

定崗定編

《**公司**年各部門崗位名稱一覽表》

▲

8

制定人力資源部的年度（半年度）工作計劃/總結

《**公司**年度人力資源工作計劃/總結》

▲

幹部管理

管理

9

制定公司幹部聘免等管理内容的相關辦法

《**公司幹部管理辦法》

▲

10

建立公司後備幹部推薦、評價、培養、使用的機制

《**公司後備幹部管理辦法》

●

實操

11

辦理公司中層幹部的聘免手續

▲

12

确定後備幹部人選

▲

13

因公出國政審工作

集團及國控相關文件

▲

招聘管理

管理

14

制定公司招聘原則、要求、渠道等規定

《**公司招聘管理辦法》

▲

實操

15

需求調研，編寫年度用人計劃，制定招聘方案

《**公司崗位說明書》

▲

16

發布外部招聘廣告，聯系獵頭公司、測評公司

●

17

發布内部招聘信息

▲

18

删選簡曆/發放通知（感謝信●）

《公司應聘答謝模闆》

▲

《面試通知書》

19

面試

《**公司應聘登記表》《**公司面試題庫》

▲

《**公司招聘測評報告》

20

背景調查

《**公司背景調查表》

▲

21

安排錄用人員體檢

《**公司入職體檢通知書》

▲

《**公司入職體檢結果報告》

22

發放錄用通知書

《**公司錄用通知書》

▲

23

招聘工作情況分析

●

員工關系

管理

24

建立集體協商制度，工會工作

《**公司集體合同》

●

25

建立勞動合同管理辦法、工作流程

《**公司勞動合同管理辦法》

▲

26

規範勞務人員管理行為

《**公司勞務人員管理規定》

●

27

制定員工流動中保守商業秘密的規定

《**公司員工流動保守商業秘密的規定》《保密協議》

●

28

規範勞動合同實施的争議調解

《**公司勞動争議調解實施辦法》

●

29

制定員工工傷的管理規定

《**公司員工工傷管理辦法》

▲

30

制定人事檔案管理規定

《**公司檔案管理辦法》

▲

31

制定實習生的管理規定

《**公司實習生管理辦法》

●

32

制定公司新員工入職的管理規範

《**公司新員工入職管理辦法》《新員工入職引導》

●

33

制定新員工在試用期内的管理規定

《**公司新員工試用期管理辦法》

●

34

告知員工本公司工作的責、權及行為規範等内容

《**公司員工手冊》

●

35

統一員工異動的規範内容和操作流程

《**公司員工異動管理辦法》

●

36

制定員工獎懲的管理規範

《**公司員工獎懲管理辦法》

▲

37

規範員工離職的管理内容

《**公司員工離職管理辦法》

●

實操

38

與員工簽訂勞動（勞務）合同

《**公司勞動合同》

▲

39

與合法資質的勞務派遣單位簽訂勞務派遣協議

《**公司勞務派遣協議》（勞務公司提供）

▲

40

與公司提供特殊福利的員工簽訂服務期協議

《**公司員工服務期協議》

▲

41

與員工簽訂崗位聘用協議

《**公司崗位聘用協議》

★

42

勞動合同續簽、終止、解除

《*公司勞動合同續簽通知書》《*公司勞動合同續簽評定表》

▲

《**公司勞動合同終止\解除通知書》

《*公司勞動合同終止協議書》《*公司協商解除合同協議》

43

勞動合同變更

《**公司勞動合同變更協議》

▲

44

入職手續辦理

《**公司員工登記表》《**公司員工入職須知》

▲

《**公司新員工入職通知《**公司員工調令》（入職） 》 《**公司員工手冊》及簽收單（歸檔保存）

45

員工崗位異動手續辦理

《**公司員工異動審批表》

《**公司員工調令》（崗位變動）

▲

46

員工離職離崗手續辦理（退休、終止、辭職、解除、内退、待崗、内退）

▲

47

員工退休返聘手續辦理

▲

48

員工獎懲手續辦理

▲

49

員工工傷事務處理

▲

50

離退休人員管理（共享費發放、日常探望等工作）

▲

51

人事檔案的收集、整理、調閱（一級/二級檔案）

▲

人力資源内控稽核目錄

▲表示基礎 ●表示提高 ★表示完備

類型

序号

管理/實務操作内容

制度/文件

績效薪酬

管理

1

建立符合公司管理要求的績效考核制度

《**公司績效考核管理制度/辦法》

▲

《**公司KPI指标庫》

實操

2

制訂、修改完善績效考核方案（考核結構、周期等）

▲

3

設定年度部門、崗位的指标内容、權重、指标值等

《**公司**年度**部門績效考核量表》

▲

形成部門及崗位的考核量表

《**公司**年度**崗位績效考核量表》

4

中期可按需要對考核指标的各項内容進行修訂

▲

5

按周期進行考核實施

《**公司**月/季部門績效考核情況彙總表》

▲

《**公司**月/季部門員工績效考核情況彙總表》

6

績效面談、考核結果确認

●

7

制定/修訂公司中層/子公司高管年度的考核方案

《**公司**年幹部考核方案》

●

薪酬福利

管理

8

建立符合公司管理要求的薪酬福利管理制度

《**公司薪酬福利管理辦法》

▲

9

建立公司幹部職務消費管理制度

《**公司幹部職務消費管理辦法》

★

10

制定員工考勤及假期管理制度

《**公司考勤季假期管理辦法》

▲

11

制定員工帶薪年休假管理制度

《**公司帶薪年休假管理辦法》

▲

實操

12

根據薪酬福利管理制度制訂工資方案福利方案

《**公司**薪酬等級表》

13

年末進行下年度的人工成本、工資總額預算

《**公司**年度人工成本預算表》

▲

14

為員工繳納各類社會保險（企業、個人）-養老、醫療、失業、生育等

▲

15

為員工繳納住房公積金（企業、個人）

▲

16

定期進行人工成本分析

《**公司人工成本使用情況分析模闆》

●

17

考勤管理

《**公司員工請假審批表》

《**公司**月度**部門考勤彙總情況表》

▲

18

帶薪年休假管理

▲

19

工資台帳記錄

《**公司工資台帳模闆》

▲

人力資源内控稽核目錄

▲表示基礎 ●表示提高 ★表示完備

序号

管理/實務操作内容

制度/文件/工具

培訓發展

管理

1

建立公司培訓體系并制定相關的管理制度

《**公司員工培訓管理辦法》

《**公司幹部培訓管理辦法》

《**公司培訓費用使用管理辦法》

《**公司員工手冊》

實操

2

需求調研分析，編寫年度培訓計劃，制定培訓方案

《**公司**年度培訓需求調研表》

《**公司**年度培訓項目計劃表》（年度）

《**公司員工教育培訓申請表》（補充）

《**公司**年度培訓費用預算表》

3

建立内部培訓講師隊伍

4

編寫/修改内部培訓教程和教材

《**公司**年度内部培訓教程》

《**公司**年度内部培訓教材》

5

建立關鍵性崗位的任職資質模型并與培訓教程匹配

5

培訓實施

《**公司**月度培訓課程安排表》

《**公司**課程培訓簽到表》

《**公司培訓物料準備清單》

《**公司**課程培訓效果評估表》

《**公司**課程講師評價表》

6--1

新員工入職培訓

《**公司員工手冊》

6--2

員工在崗▲、轉崗、晉升培訓

6--3

員工繼續教育培訓（含執業藥師注冊）

《**公司員工教育申請表》

《**公司員工培訓費用報銷單》

7

專項培訓接受人員的服務期協議簽訂

《**公司員工服務期協議》

8

員工崗位證書的保管

《**公司員工崗位證書管理目錄》

9

員工培訓檔案的記錄、整理

《**公司員工培訓記錄手冊》