包容審慎的監管态度?□ 楊 傑要把握好包容與審慎的辯證統一，既為新興産業經濟活動留出充足空間，避免錯失發展機遇；又要穩妥審慎監管，避免造成嚴重後果，我來為大家講解一下關于包容審慎的監管态度?跟着小編一起來看一看吧!

包容審慎的監管态度

□ 楊 傑

要把握好包容與審慎的辯證統一，既為新興産業經濟活動留出充足空間，避免錯失發展機遇；又要穩妥審慎監管，避免造成嚴重後果。

新産業帶來的新機遇轉瞬即逝，可謂“過這一村沒這一店”。為抓住瞬息萬變的發展機遇，加快推進新舊動能轉換，促進經濟高質量發展，給新業态、新模式的發展騰出更多空間，包容審慎監管作為一種創新的監管機制被推向了台前。

那麼，何為包容審慎監管？筆者認為，包容審慎監管是指在現行法律規範尚未明确的前提下，為适應新興産業經濟活動發展特點，營造有利于新興産業市場發展的公平競争環境，對出現一些問題但不會造成嚴重不良社會後果的新興産業發展行為，采取一定容忍度的新式監管方式。

由此可見，包容審慎監管具有四個特點：一是針對新興産業，即制度适用對象主要是新産業新業态新商業模式的經濟活動行為；二是容忍有度，即包容要有底線，不能突破現有法律規定的責任追究紅線，不能引發或造成群體性事件、重大人身财産損失、重大環境污染、重大社會影響等嚴重不良後果；三是體現審慎原則，即對有利于社會發展的新興産業，允許其有一定的試錯空間，但對出現可能需要追究法律責任的問題，必須慎之又慎地反複考量；四是不能任性，即包容審慎監管不是隻容不管，如果出現應予以追究法律責任的情況，必須嚴格依法追究相關人員的法律責任。

作為一種新生事物，包容審慎監管雖然在提高社會治理效能、營造更為寬松市場營銷環境方面具有不可替代的重要作用，但在推行過程中仍面臨諸多瓶頸。

首先，沒有現成的可操作性制度規範。去年我省出台的《關于深化“放管服”改革優化營商環境重點任務的分工方案》在包容審慎監管方面提出的要求就是“在監管中找到新生事物發展規律，合理處置，客觀對待，推動新業态更好更健康發展”的邊實踐邊總結的做法。

其次，監管臨界點難以明确界定。由于沒有統一法律規定，對同一新興産業，在包容審慎監管規定上，各地做法不一，甚至在同一省内，不同地市政府部門也出現做法不一的情況，這大大影響了市場的公平性；對監管部門來說，由于包容審慎監管和新興産業都屬于新事物，很多部門由于擔心把握不好包容問題的臨界點而承擔監管責任，在制度實施過程中容易裹足不前。

再次，包容審慎監管措施的合法性及可行性問題。目前，在包容審慎監管措施采取上，很多地方采用的是批評教育、指導約談、引導督促等柔性監管措施，上述措施的合法性和可行性等在法治方面均需有所回應。

最後，權利救濟問題缺乏規定。如果新興産業市場主體對包容審慎監管措施不服，是否可以通過行政複議、行政訴訟等現有渠道進行權利救濟，尚需在制度建設過程中予以明确。另外，如果新興産業因行為失範給其他市場主體造成損失，責任分擔問題也應當加以詳細規定。

在新技術、新業态層出不窮的當代社會，要實現“大衆創業、萬衆創新”的新格局，必須出台靈活政策應對新事物帶來的新問題。在這方面，國外已有成熟做法，如美國的“讓失敗者體面地退出”機制，以色列的“特魯法”創業計劃，德國聯邦經濟技術部實施的“中小企業創新核心”計劃等。因此，為了讓包容審慎監管成為我國促進新興産業健康發展的善治新制，應重點抓好如下環節。

要明确界定包容審慎監管制度适用的各方面臨界點。這主要包括明确界定包容審慎監管制度适用新興産業的範圍；對新興産業予以包容的問題到底有哪些，對這些問題該采取哪些包容措施；對新興産業出現問題可以包容的最大期限有多久等。

要明确科學判定包容審慎監管制度的适用标準。這主要包括：受侵害對象的利益受害程度；受侵害利益對象的公益還是私益性質；以損害的發生是否可以避免來判斷容忍義務的限度，如能夠避免而未及時采取措施避免損害的發生并因而導緻損害，不應予以包容；問題行為的社會價值及其必要性；是否在規定的包容期内等。

要堅持精準包容審慎監管原則。即要區分不同産業、不同情況，采取不同的監管模式和标準規範，堅守生命财産安全底線不能突破，尤其對那些潛在風險巨大，可能對公共或個體生命财産安全造成嚴重不良後果，有可能引發群體性事件、造成重大環境污染、造成重大社會不良影響、導緻違法犯罪行為的新興産業，在經過審慎評估後，該采取嚴管的必須嚴管。

要建立權利救濟措施。對包容審慎監管不服的，應允許當事人通過申訴、行政複議、行政訴訟等法定途徑予以權利救濟。

要建章立制。良法是善治的前提，正如《王安石文集》所雲：“立善法于天下，則天下治；立善法于一國，則一國治。”對此，李克強總理也曾指出：“審慎兩個字，意味着監管必須要有規範，同時也要有一定的靈活度。要監管，但不能管死。”隻有建立健全包容審慎監管的制度體系，才可能使其真正走上引導新興産業發展的善治之路。

(作者單位：濟南市委黨校政法教研部)

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