什麼是專利實施許可合同備案∶

專利實施許可合同是技術轉讓合同的一種。指當事人一方許可另一方在一定的期限，一定的地區，以一定的方式實施其專利技術而訂立的技術合同。專利實施許可合同可以采取獨占實施許可、排他實施許可和普通實施許可等形式。每種許可又可以按照實施方式分為生産許可、使用許可和銷售許可以及再轉讓許可等各種形式。

專利實施許可合同備案工作是國家知識産權局為了切實保護專利權，規範交易行為，促進專利實施而對專利實施許可進行管理的一種行政手段。根據專利法實施細則第十五條和國家知識産權局第十八号局長令，專利實施許可合同中的當事人應當在合同生效日起3個月内到國家知識産權局或地方知識産權局辦理備案。對備案審查合格的專利實施許可合同，國家知識産權局或地方知識産權局将給予備案合格通知書及備案号、備案日期，并将通知書送交當事人。

專利實施許可合同的主要内容

專利實施許可合同的主要條款一般包括以下幾方面:

1、專利技術的内容和專利的實施方式;

2、實施許可合同的種類;

3、實施許可合同的有效期限和地域範圍;

4、技術指導和技術服務條款;

5、專利權瑕疵擔保和保證條款;

6、專利許可使用費用及其支付方式;

7、違約責任以及違約金或者賠償損失額的計算方法。

除了上述内容外，還可以就當事人雙方認為必要的其他事項進行約定。例如:不可抗力條款;專利技術改進成果的歸屬;争議的解決辦法;關鍵名詞和術語的解釋。

專利實施許可的種類

普通實施

按照普通實施許可合同，合同的被許可方根據許可方的授權在合同約定的時間和地域範圍内，按合同約定的使用方式實施該專利，同時專利權人保留了自己在同一地域和時間實施該專利以及許可第三人實施該專利的權利。

獨家實施

依照這類合同，被許可方在約定的時間和地域範圍内以合同約定的使用方式享有對專利的排他性實施權。在合同約定的時間和地域範圍内，專利權人可不得再許可任何第三人以此相同的方式實施該項專利，但專利權人可自行實施。

獨占實施

這種合同是指專利權人許可被許可方在合同約定的時間和地域範圍内，以合同約定的使用方式對專利進行獨占性實施，從而排斥包括專利權人在内的一切人實施該項專利。

相互交換實施

相互交換實施許可合同是指許可方與被許可方就相互允許使用彼此的專利而訂立的協議，也稱交叉實施許可合同。

分實施

分實施許可合同是相對于基本的實施許可合同而言的，在專利實施許可合同中，如果許可方允許被許可方就同一專利再與第三人訂立許可合同，由第三人在合同約定的期限和地域範圍内實施該項專利，則被許可人與第三人簽訂的後一種實施許可合同就是分實施許可合同。分實施許可合同隻能從屬于基本的實施許可合同，不得有任何超越行為。

專利實施許可合同的注意事項

專利權人通過許可他人使用其專利技術，可以迅速進入原來企業并不占優勢的區域領域，從而擴大企業的影響，并且專利權人在一定程度上控制産品或技術的發展變化，最重要的是通過許可或交叉許可，企業可以組成産業聯盟，實現市場壟斷。對于被許可方來說，通過實施他人專利，特别是獨占實施許可情形下，被許可人實際上獲得了市場的絕對控制權;對研發能力不足的企業來說許可使用他人專利是産品進入市場的捷徑。

許可方和被許可方注意事項

1、主體資格審查:合同雙方應對合同對方的資産狀況、信譽狀況以及是否有簽訂此類合同的合法的主體資格等作調研。

2、雙方應弄清合同的性質，合理界定雙方的權利和義務。

3、當事人應當明确約定對專利技術的驗收采取何種方式，可以約定采用鑒定會、專家評估，也可以約定以被許可方認可視為驗收通過。

4、專利技術水平較高，專業性較強，因此，在簽訂合同時，合同用語一定要準确、清楚，對一些關鍵性的名詞術語要作出必要的定義或解釋，以免發生歧義。合同條款表述一定要完整、規範。

5、當事人應當明确約定專利實施許可應當提交專利說明書和權項保護範圍中所涉及的全部技術内容，包括工藝設計、技術報告、工藝配方、文件圖紙等有關内容。

6、合同隻要有違反合同約定金或賠償損失的，就要約定具體數額或計算方法。在約定違反合同約定金時，數額約定不能過高或過低，約定數額過低，損失得不到補償，約定數額過高，會因數額過高得不到法律支持無法實現。一般而言，約定的違反合同約定金數額不能超出合同标的額，若一方的損失确實超過合同标的，可直接約定賠償損失。

7、雙方應在合同中約定，合同未盡事宜依照有關法律法規執行，法律法規未作規定的，雙方可另行協商簽訂書面補充協議作為本合同的附件，補充協議與本合同具有同等法律效力。

8、雙方當事人應明确合同标的采用何種物質載體(如圖紙、文件資料、磁盤等)。

9、合同雙方應對近期頒布的本行業最新法規和最新國家政策進行調研，對簽訂合同做指導。

10、當事人應當約定，如果在合同有效期内當事人一方或雙方違反合同條款，根據違反合同約定情節輕重，規定違反合同約定方承擔違反合同約定責任并向另一方支付一定數量的違約金。

11、雙方當事人應當明确約定轉讓人提交專利技術的時間。

12、因專利實施許可合同發生糾紛的訴訟時效為兩年，與合同履行期相關。

13、在訴訟中，可以要求對方承擔所有損失，不要主動放棄任何有利于己方的訴訟請求。

14、當事人應當約定專利技術達到上述指标的依據及評價辦法，如是以行業标準、專家鑒定還是其他方式做依據和評價标準。

15、當事人應明确約定履行的地點或可确定履行地點的可操作性辦法。

16、當事人應明确約定驗收所采取的具體标準、指标、參數、數據等或是應達到國際标準、國家标準、行業标準等。

17、當約定了違反合同約定金時，雙方當事人應當明确約定因一方違反合同約定而給另一方造成損失超過違反合同約定金時應如何計算:是以違反合同約定金視作損失賠償金額，不另外計算損失賠償;還是仍需補償違反合同約定金不足部分。

18、合同雙方應在合同中還應寫明雙方對條款内容的理解不存在異議。

19、因專利實施許可合同發生糾紛的訴訟時效為兩年，當事人必須在兩年之内主張權利，在對方不履行合同義務時，發催告函予以催告，并保留催告證據。

20、合同中不但要約後續改進技術成果的歸屬和分享，也要約定後續技術的鑒定機關和鑒定程序。雙方當事人對由專門的技術鑒定中心進行技術鑒定，還是由有關專家進行技術咨詢應該達成一緻，并在合同中具體約定。

21、雙方約定的合同終止的條件應該符合法律的相關規定。

22、許可方為專利權人與其他非專利權人時，合同的變更和解除應經專利權人和其他非專利權人一緻同意方可解除。

23、根據專利技術的載體不同當事人應明确約定采取何種交付方式轉讓，是通過運輸、快遞、傳真、郵件等。

24、合同當事人應認識到，附條件合同隻有在條件達到時，合同方為生效。

25、合同一方在因第三人的違約行為導緻專利實施許可合同可能無法履行時，因積極采取補救措施，避免損失擴大。

26、合同中應明确記載專利申請日、申請号、專利号和專利權的有效期限等專利相關信息。

27、當事人應該按照互利原則，在專利實施許可合同中明确約定，使用專利技術後續改進的技術成果的歸屬、分享辦法。具體為:雙方對各自的技術改進成果都及時免費提供給對方或歸一方所有或其他分享辦法。

28、當事人對改進作出了貢獻，應保存證據證明己方對改進作出了貢獻。

29、驗收注意事項

①當事人應當明确約定驗收地點，如在許可方的工作地或者在被許可方所在地。

②無論合同中約定采用何種方式進行驗收，都應當同時約定由驗收方出具驗收證明及文件，一式兩份，雙方各自保存。

③合同雙方應約定驗收期限。許可方交付專利技術後，被許可方應在驗收後的合理期限内進行驗收，并及時通知對方驗收結果。

④雙方在初驗不合格産生争議後應當積極尋找解決途徑而不能消極等待。合同中應約定合同标的初次驗收不合格後，再通過幾次驗收考核确定系何方責任以及驗收費用如何分擔。

30、當事人應明确約定技術合同總的成交金額。

31、若一方組織解散，其合同權利義務的承擔者

①雙方在合同中應明确約定合同履行中若一方組織解散，其合同權利義務的承擔者:若在合同訂立時一方正處于解散的變動期内且能預見其權利義務的繼受者，則應在合同中明确約定具體的繼受者名稱。同時須約定一方發生組織解散情形應及時告知相對方及違反此告知義務的責任。

②履行過程中雙方都應注意相對方主體變更情況，若有變更解散情形的，應注意哪個法人或組織繼受其權利義務，并應收集相關證據證明以上事實。

32、簽字蓋章:雙方均應簽署清楚無誤的簽名，當事方是單位的還應加蓋公章。

33、當事人應當明确約定當專利權被撤銷和被宣告無效後應如何處理，由哪一方承擔責任。

34、雙方當事人應當明确約定不可抗力的範圍、遭遇不可抗力後的通知辦法和證明方法、雙方可否因不可抗力解除合同、可否因不可抗力造成的履行問題要求賠償、在何種情況下解除合同等。

35、合同簽訂後雙方住所地發生變化應通知對方并保留證據。

36、雙方簽訂的專利實施許可合同與其他勞動合同并存于一份協議中時，應對專利實施費和勞動報酬這兩部分各自所占的比例明确約定。

37、解除合同應書面通知對方，并保留證據。

38、專利實施許可合同因顯失公平而可撤銷，可撤銷期間為自知道或應當知道撤銷事由之日起一年，當事人必須在一年之内主張權利。

39、當事人應明确約定對用戶已安裝的專利設備發現質量瑕疵時，瑕疵的确定及責任承擔的方式。

40、争議的解決方式

①當事人可約定選擇協商、調解、仲裁、訴訟4種解決方式中的一種。

②如約定訴訟，隻能約定由被告住所地、合同履行地、合同簽訂地、原告住所地、合同标的物所在地法院管轄，且隻能約定其中一個法院管轄。如果約定不明确、選擇兩個以上法院管轄、或約定上述5個法院以外的法院，或既約定仲裁又約定訴訟的，這樣解決争議的條款是無效的。

③如約定仲裁，應當明确約定仲裁機構和仲裁事項。

41、雙方委托律師或他人代為處理合同事宜時，不應賦予其過大的權利，代為調查證據，代為出庭，自行和解，接受調解，代為承認、變更、放棄訴訟請求，提起反訴，提起上訴，申請撤訴，申請執行，代為簽署有關文書，轉委托權等事項不能全部交由律師或其他代理人處理，防止代理人與對方串通損害被代理人利益。

42、雙方應對各自内部人員的權限作出規定，禁止無權人員濫用單位公章、簽字等與對方履行各項合同事宜，尤其不能作出不符合合同内容和己方利益的意思表示。

43、所謂限制性條款即在合同中約定轉讓人或者受讓人實施專利或者使用專利技術範圍的條款。合理的限制性條款受法律保護。當事人雙方有權根據實際情況來确定合同的性質從而約定雙方使用該技術的範圍與程度。如:分售許可合同，受讓人有權再轉讓技術;而獨占許可合同中轉讓人不但不能再轉讓，甚至在一定範圍内也不得再使用該技術。

44、專利實施許可合同訂立後，應當自合同生效3個月内向國家知識産權局備案。

45、合同雙方應在合同中約定提交有關資料的清單、份數，以備查驗。

46、雙方發生争議後，需要對專利技術進行鑒定時，首先應由雙方協商商定的機構進行驗證，單方送檢應經過另一方确認檢驗效力。

47、合同雙方應在合同中寫明主合同、相關憑據、有關會計資料等為本合同附件。并于合同簽訂後，妥善保管合同書以及主合同、相關憑據、有關會計資料等合同附件。

48、合同雙方應正确區分單位與單位負責人的關系，應明确認識到單位負責人不能以其個人名義代表單位。

49、當事人應當明确約定局部性改進與實質性改進的标準、二者的區别。

50、合同尾部注意事項

①雙方應在合同尾部标明清楚無誤的簽約時間。

②應在合同中寫明本合同一式幾份，幾方持有。

51、不可抗力

①一方發生不可抗力時應當按照約定及時向對方告知、證明。

②一方發生不可抗力後依約及時向對方告知、證明時應保存履行證據。

52、合同中應明确約定合同履行中一方發生分立情形，其合同權利義務的承擔者:若當事人一方在簽訂合同時正處于公司分立的變動期内且相對方能預見其變動後分立的組織，則應在合同中明确約定分立後合同權利義務的具體承擔者:是由分立後的組織共同對合同的權利義務承擔連帶責任，還是由其中一個組織承擔;合同訂立時不能預見一方是否會有分立可能，為避免糾紛發生，也可在合同中約定若一方分立其合同權利義務承擔的分配原則。

53、雙方應正确約束各自内部人員，預防員工被對方收買後作出不利于己方的行為，并且，不能用不正當手段收買對方人員妄圖逃避履行合同義務。

54、注意保密事項。

①保密責任:當事人應當明确約定雙方對專利技術都負有保密義務，任何一方都不得擅自洩漏，否則承擔相應責任。但合同采取普通許可使用方式轉讓的，則讓與方将專利技術許可給他人不屬于違反保密義務。

②保密對象:合同雙方應明确約定保密對象，應該對保密對象加以細化，以例舉的方式列出，還應約定特定情況下的一些例外事項。

③保密範圍:合同雙方應明确約定保密範圍，應約定在那些地域、行業範圍内保密，以及為了某些需要所應約定的一些例外事項。

④合同雙方應嚴格限制知悉商業秘密的人員範圍，以列舉或其他方式具體約定。

⑤保密方法:當事人應明确約定采取哪些具體的方法、措施實施保密行為。

⑥保密期限:當事人應明确約定對專利實施許可合同中的保密事項的具體保密期限，不能隻是有個概數而未明确具體的時間段、時間點。

⑦保密條款的獨立性:雙方可以約定，不論合同是否變更、解除或終止，合同保密條款不受其限制而繼續有效，各方均應繼續承擔約定的保密義務。

⑧合同内容涉及國家安全和重大利益等國家科學技術秘密而需要保密的，應在合同中載明秘密事項的範圍，密級和保密期限以及各方承擔的保密義務。

被許可方的注意事項

1、專利技術有效性審查

專利實施許可合同隻在該專利權的存續期間内有效，被許可方未仔細審核該專利是否期限屆滿或因未繳納年費等原因被宣布無效，或其是否第三方對該專利技術主張權利。可能導緻在合同有效期内作為标的的專利技術有效期屆滿或被宣告無效;或在實施技術時第三方對該技術主張權利，影響被許可方對專利的正常實施。

被許可方應當對許可方許可實施的專利技術進行嚴格的調查，應确認專利技術的有效性，是否有效期限屆滿或者因未繳納年費等原因被宣布無效;是否有權利瑕疵,有無第三方對同一專利技術主張權利。

2、事前了解

①被許可方應當對許可方的履約信用，協作精神宜在合同簽訂前作充分了解。

②被許可方應對許可方的技術能力及水平作全面充分的了解:有無主攻相關專業領域的技術專家或人員參與技術工作;許可方參與研究開發工作人員的學曆、技術職稱、獲獎情況、先前是否從事過類似領域技術工作，且其技術水平是否被認可等。

③工作經曆調查。調查了解許可方有無曾經從事過相關技術工作的經曆。

3、當事人應當明确約定所轉讓專利技術的性能，達到的有關技術、經濟指标等内容。

4、應在合同中約定許可方保證自己是所提供的專利的合法擁有者，并且保證所提供的技術完整、無誤、有效、達到約定的目标。

5、當事人在合同中對許可方提供技術指導的範圍、具體内容等應約定的明确具體。

6、技術使用費的交付方式有一次總算總付、一次總算分期支付、提成支付或者提成支付加預付入門費等方式。合同中應對支付方式做出明确約定。

7、當事人應當明确約定專利技術的研發階段、技術成熟程度，是屬于已經完成商品化開發的專利技術成果，還是尚處于小試階段、中試階段的專利技術成果。

8、當事人可明确約定許可方對被許可方實施技術後的經濟效益承擔責任，即約定許可方保證被許可方達到約定的經濟效益指标。

9、技術指導

①合同雙方應明确約定許可方提供技術指導的方式，包括技術指導、培訓、交流、現場操作及解決問題等。

②合同雙方應明确約定許可方提供技術指導事項的期限。

10、雙方就從屬專利簽訂專利實施許可合同，許可方必須事先取得基本專利的專利權人的授權。

11、當事人應當确定雙方使用專利技術的方式:主要有以下三種方式，獨占實施許可、排他實施許可和普通實施許可。

12、被許可方取得專利技術後應按照合同約定支付價款。

13、當事人應當明确約定報酬的結算期限。

14、受讓人若有需要将受讓的專利許可第三人實施，如與他人合作實施或入股聯營的，應在合同中明确約定相關條件及有關事項。

15、被許可方實施專利不應超越約定的範圍。被許可方實施專利超越約定的範圍。被許可方應當停止該違法行為，承擔違反合同約定責任，支付違反合同約定金或者賠償損失。

16、被許可方驗收

①當被許可方出具驗收證明及文件時應當保存履行證據。

②在驗收後的合理期限内被許可方應及時通知對方驗收結果。

③被許可方在最後一次驗收中發現專利技術不符合合同約定後，應及時向許可方告知驗收結果且提出解除合同，并保存相關證據證明驗收不合格。

④許可方正确履行了合同之後，被許可方應當按規定的期間驗收領取專利技術。

17、被許可方應保存已按合同約定向許可方支付報酬的證據，以防日後就此産生争議。

18、合同雙方應約定在合同終止後庫存産品的處置方法。

19、起草合同時應當注意合同有效期不得超過專利權的存續期間。

20、當事人就共有專利訂立專利實施許可合同時，應征得共有權人的同意。

21、簽訂排他實施許可合同時，應确保轉讓人未在相同範圍内就此專利已與第三方訂立專利實施許可合同。

22、如果許可方是根據在先的一個專利實施許可合同向第三方分售專利實施許可的人，則被許可方應調查許可方是否是根據《實施強制許可的決定》而訂立的專利實施許可合同，否則，則無權許可他人實施。

23、被許可方應當按照約定的範圍和期限，對讓與人提供的技術中尚未公開的秘密部分，承擔保密義務。

許可方注意事項

1、許可方應當對許可被許可方的資産狀況、信譽狀況等作調研。

①對被許可方的履約信用，協作精神及其保密能力宜在合同簽訂前作充分了解。

②對被許可方的技術水平、技術消化能力有充分的了解。以免專利許可實施後還需投入大量精力來進行技術指導，如不可避免則應事先在合同中對這方面的報酬适當約定較高的數額。

2、支付方式

①約定提成支付方式應明确 約定提成标準、比例、及相關解釋。如，可以按照實施專利後新增的産值、利潤或者産品銷售額的一定比例提成;提成支付的比例可以采取固定比例、逐年遞增比例或者逐年遞減比例。

②約定提成支付方式，當事人應在合同中約定查閱有關會計帳目的辦法。

③無論采用何種方式交付，均應保存交付的證據。

3、許可方應當按照約定提供必要的技術指導。

4、許可方提交相關資料的清單、份數時應保存履行證據。

5、轉讓人應當按照約定許可受讓人實施專利，交付實施專利有關的技術資料。

6、為保證專利權在合同有效期限内的有效性，當事人應約定由何方繳納專利年費和積極應對他人提出宣告專利權無效的請求。

6、當需要驗收時，許可方應當提請被許可方按照約定提交驗收證明及文件。

7、許可方不得要求技術被許可方接受非實施技術必不可少的附帶條件。

8、合同中約定按照實際銷售數額結算專利使用費的，應同時約定被許可方有向許可方通報産品的經營情況的義務。

9、許可方在接受被許可方逾期支付的轉讓費，并要求對方繼續按合同支付轉讓費的行為視為其對單方解除合同權利的放棄。

10、許可方應對被許可方在轉讓合同終止後繼續使用專利技術的行為提出承擔侵權責任的主張，而不能主張違約責任。

11、當事人應當明确約定，在何地區範圍内使用該專利。

12、許可方提供技術指導的相關費用及支付方式應約定清楚。

13、當事人應當明确約定專利實施許可的期限，最長不得超過專利的存續期間。

14、當事人可以約定受讓人按照約定實施專利技術侵害他人合法權益時由何方承擔責任。

15、約定提成支付方式應明确約定提成标準、比例、及相關解釋。許可方同時應舉證證明被許可方的銷售額，以确定轉讓費數額。

以上細節問題，雙方在簽訂專利實施許可合同時，應當加以重視，應嚴格按照法律規定辦理相關手續，從而最大限度規避法律風險。

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