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保薦人考試試卷

教育更新时间:2025-01-09 14:19:35

上市保薦人是指申請上市人依據證券交易所上市規則的規定委任作為其上市推薦的機構或人士。

保薦代表人勝任能力考試是中國證券業協會受中國證監會的委托組織的，主要由從事證券發行承銷和收購兼并等投資銀行業務的人員參加的考試。

保薦人考試試卷（金融小知識-保薦人勝任能力考試）1

職責

(1)确認發行人符合上市條件;

(2)确保發行人的董事了解法律、法規、本規則及股票上市協議規定的董事的義務與責任;

(3)協助發行人申請股票上市并辦理與股票上市相關的事宜;

(4)提交股票上市推薦書;

(5 )對股票上市文件所載的資料進行核實，保證股票上市文件内容真實、準确、完整，符合規定要求;

(6)協助發行人健全法人治理結構;

(7)協助發行人制定嚴格的信息披露制度和保密制度。

由于主承銷商在公司股票發行承銷過程中已對發行公司有較深了解，所以常同時擔任發行公司的上市推薦人。有些發行公司的上市推薦人由主承銷商和其他具有上市推薦人資格的證券經營機構共同承擔。也有些發行公司的上市推薦人單獨由其他具有上中推薦人資格并對發行公司有充分了解的證券經營機構承擔。

保薦人考試試卷（金融小知識-保薦人勝任能力考試）2

資格考試

保薦人資格考試又稱保薦代表人勝任能力考試，是中國證券業協會受中國證監會的委托組織的，主要由從事證券發行承銷和收購兼并等投資銀行業務的人員參加的考試;考試合格且符合中國證監會規定的其他條件的人員，可按照有關規定向中國證監會申請注冊登記為保薦代表人。

2017年保薦代表人勝任能力考試滿分為100分，達到60分及60分以上的考試成績，視為合格成績。

保薦人考試試卷（金融小知識-保薦人勝任能力考試）3

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