研究生撰寫學位論文的行為屬于學術行為，而“學術誠信是學術工作的基石，也被認為是對個體創造力的一種尊重。”隻有堅持學術誠信，才能保證學術研究成果客觀真實，從而真正促進科學的發展和進步。反之，任何學術不端行為，也即學術不誠信行為，都将阻礙科學的進步，損害學術研究者的聲譽，降低公衆對學術研究成果的信任。因此，研究生學位論文中引文的使用也應建立在學術誠信的基礎上，引文失範行為屬于學術不端行為。

但是，長期以來，科研、教育主管部門相關懲治學術不端行為的文件對“學術不端行為”隻做大類的劃分，而缺乏對幾大類學術不端行為具體表現的羅列，很多研究生雖然知曉抄襲剽竊、僞造、篡改數據等是學術不端行為，但卻不認為引文失範行為是可以歸屬于不同大類的學術不端行為。為簡便起見，本文以2019年9月國家新聞出版署發布的《學術出版規範———期刊學術不端行為界定（CY/T174-2019)》（以下簡稱《規範》）為參照，對屬于學術不端行為的研究生學位論文引文失範行為進行總結并歸類。

（一）“他引不注”———“剽竊”類學術不端行為

有的研究生讀研的功利心很強，為了拿到碩士學位證書而完成學位論文，但又靜不下心進行學術研究，因此很多人在臨近畢業時臨時抱佛腳地進行學位論文寫作，在這種情況下完成的學位論文也就變成了粘貼、拼湊别人研究成果的産物。這種粘貼、拼湊就是典型的剽竊行為。為掩蓋剽竊事實，研究生會故意不對粘貼的他人已發表文獻的數據、圖片和音視頻、具有獨創性的研究（實驗）方法、文字表述等進行加注，使閱讀者誤認為是其自己的調查數據和創新，或者有的研究生會用同義詞替代、語序轉換等方法，對粘貼的他人文獻内容進行文字上的修改，以為經過自己的修改加工就可以變成自己的獨創，因此不對修改後的内容加注。這些分别構成了《規範》所指的觀點剽竊、數據剽竊、圖片和音視頻剽竊、研究（實驗）方法剽竊、文字表述剽竊和整體剽竊。

（二）“編造引文”———“僞造”類學術不端行為

有的研究生也懂得“科學研究是一項繼承與創新相結合的過程”，知曉一篇論文的觀點、數據若想令人信服，必須引用他人文獻中的類似觀點和數據來做自己論文的支撐。但是，一些研究生的學位論文本來就是對他人文獻的簡單粘貼、拼湊，根本不敢對這些粘貼、拼湊之處做真實的引用标注，隻能對粘貼拼湊之處做簡單的修改後再杜撰一個引文；也有的研究生沒有掌握正确的寫作技巧，在寫作過程中可能确實看到了别人文獻中可以支撐本人論點的内容并引用了，但卻忘了對引用的部分做标注，等寫完全文再回過頭想對引用的他人文獻做标注時，卻發現找尋引用部分的出處是費時費力的事，因此隻好瞎謅幾個作者幾篇文章作為引文，或者随意把他人論文中的無關引文粘貼過來；或者有的研究生未經深思熟慮就提出某個不一定站得住腳的觀點，為了證明其觀點的可靠性，而引用了一個虛無的作者的虛無的文章，并堂而皇之地作為自己論文的支撐。這些“編造能為論文提供支撐的注釋、參考文獻”的引文失範行為，屬于《規範》所指的“僞造”類學術不端行為。

（三）“曲引”———“篡改”類學術不端行為

有的研究生在進行學位論文寫作時，對使用的他人文獻進行了引注，但又不是直接引用原文，而是對原文進行了改寫，或添詞加料，或減詞減料。這種改寫如果不背離所引用文獻的本意，則是屬于正确的引用，但如果背離了所引用文獻的本意，自己也因此獲得了好處，則屬于不正确的引用，構成對原作的“篡改”，此即“曲引”。

“曲引”産生的原因不一。有的研究生為快速完成學位論文寫作，大段複制粘貼他人的文獻，并進行了引注，但這樣做有較大的剽竊嫌疑，也沒法躲過查重檢測軟件的“火眼金睛”。為降低重複率，這些學生就會對引用的他人文獻内容進行大刀闊斧的修改，但因為對原文理解不透，改寫後的内容詞不達意、晦澀難懂，甚至前後矛盾，與所引用文獻的原有表達方式或本意大相徑庭。

也有的研究生明白“引文的思想、觀點應與自述内容的思想觀點一緻”的道理，想用他人文獻中的觀點和思想來佐證自己的觀點，從而為自己的觀點提供嚴謹的學術支撐。但這樣的文獻需要花時間和精力去搜索，或者可能根本沒有，因此這些研究生們隻能采用斷章取義、添詞加料、直接修改等方式改變所引用的他人文獻的本意，以達到佐證己方觀點的目的。這些“改變所引用文獻的本意，使其對己有利”的引文失範行為，屬于《規範》所指的“篡改”性質的學術不端行為。

（四）“引而不參”“虛假直引”———“其他”類學術不端行為

正常情況下，居于論文末尾的參考文獻不一定是作者在正文中引用的，但必須和作者撰寫的論文有很大的相關性，并且必須是作者确實閱讀過的文獻，否則對作者的寫作起不到任何參考作用。但是，有的研究生在撰寫學位論文時，把與自己論文不相關、自己也沒有真正閱讀過的文獻标注為參考文獻，這些文獻通常是名家名文或外文文獻，其目的是為了擡高論文檔次，給人一種作者信息獲取能力很強，占有相關資料很全的假象。此即“引而不參”行為。

還有一種情況是，研究生的學位論文對引用的他人文獻中的内容确實做了标注，且是直引标注，但是該文獻不是作者自己閱讀過的，而是作者轉引自其他文獻的引文。這種“虛假直引”行為和“引而不參”的行為原因如出一轍，都是為了“扯虎皮、拉大旗”，比如在自己論文中把轉引自他人譯著中的引文标注為直引自原著，給人一種占有和消化外文文獻資料能力較強的印象。

“引而不參”“虛假直引”行為都是典型的狐假虎威行為，也是《規範》規定的其他類型的學術不端行為之一。

⚪本文來源中國知網，原載于《石家莊鐵道大學學報(社會科學版)》2022年第1期，原文題為《研究生學位論文引文失範問題及應對機制》。

⚪作者：邵朱勵，安徽财經大學法學院。

⚪引文格式：邵朱勵.研究生學位論文引文失範問題及應對機制[J].石家莊鐵道大學學報(社會科學版),2022,16(01):104-110.

⚪社科學術圈編輯整理，版權歸原作者所有。

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