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2022證券從業資格最新教材

考試沒過就能注冊保代的案例來了！

在保薦代表人名單分類機制出台近一個月以後，B名單終于有新進展。據了解，該名單為機構驗證類名單，即保代考試成績沒有達到基本要求的，由所在保薦機構提供材料以證明申請人專業能力水平的名單。業内認為，機構驗證的方式将受到“老投行”的歡迎。誰可以“繞開”保代考試而注冊為保代，成為市場關注焦點。

數據顯示，首個出現在B名單的是長江證券承銷保薦有限公司一名保代，是一名年輕的投行從業者。

越來越多新人湧入這個職業，截至1月11日共有6579名保代，相比一個月前（2020年12月11日）的5901名激增678人。

保代B名單迎第一人

保薦代表人分類名單B在空缺近一個月以後迎來最新進展。

首個亮相的新保代來自長江證券承銷保薦有限公司，公開資料顯示該保代2017年加入長江，曾參加過專業能力水平評價測試，成績在50分數段，未達到基本要求。但由于她可提供專業能力水平的驗證材料，在2021年1月6日成功登記為新保代，是B名單上的第一人。

據了解，證券業協會建立保薦代表人名單分類機制，通過分類公示保薦代表人的執業情況、專業能力水平評價情況、誠信信息、處罰處分措施情況等，對保薦代表人實施動态分類管理。其中，B名單是專業能力水平評價測試結果未達到基本要求、所在機構驗證其專業能力的保薦代表人名單。主要公示相關保代專業能力水平驗證材料、專業能力水平評價測試成績分數段及執業信息。

具體來看，該名保代從事保薦相關業務3年，參與2個保薦項目，學曆為民商法學專業碩士研究生，已取得國家法律職業資格和國家注冊會計師資格，也已完成90學時保薦業務相關培訓情況。

2020年12月中國證券業協會曾表示，保薦代表人登記管理是事後自律管理，有别于之前的事前準入資格管理。在目前模式下，保薦代表人是否符合相關執業條件的判斷權及決定權交給保薦機構。

保薦代表人專業能力水平評價測試是驗證拟任保薦代表人是否熟練掌握相關專業知識、具備所需專業能力的一種方式，但不是唯一方式，也不是成為保薦代表人的必備前置條件。

在保代新規出台後，多名投行人士表示，這對“老投行”是重大利好。“有一部分老投行長期在項目上，沒有時間考保代，他們實際上是擁有豐富的項目實操經驗，但待遇卻沒有一畢業就立即考試的年輕保代高，這是非常不合理的。”華南一家小型券商高管表示，其贊成廢除保代事前資格準入制度。

如果專業能力水平評價測試結果未達到基本要求的，所在保薦機構應當出具書面說明并提供驗證其專業能力水平的充足材料，且其應在最近六個月内完成保薦業務相關培訓90學時。所提供材料包括下列中的任意四項可視為充足：

（一）具備八年以上保薦相關業務經曆；

（二）最近三年内在符合《保薦辦法》第二條規定的兩個證券發行項目中擔任過項目組成員（發行人、保薦機構、保薦代表人因證券發行上市相關違規行為受到處罰處分措施的項目除外）；

（三）具有金融、經濟、會計、法律相關專業碩士研究生以上學曆；

（四）取得國家法律職業資格；

（五）取得國家注冊會計師資格。

如果不想參加專業能力水平評價測試的，符合下列條件之一的，可視為熟練掌握保薦業務相關法律、會計、财務管理、稅務、審計等專業知識，達到相應專業能力水平：

（一）具備十年以上保薦相關業務經曆，且最近兩年内在符合《保薦辦法》第二條規定的證券發行項目中擔任過項目協辦人等主要成員（發行人、保薦機構、保薦代表人因證券發行上市相關違規行為受到處罰處分措施的項目除外）；

（二）從事證券發行上市保薦相關監管工作十年以上。

業内人士稱，預計有不少老人将采用由機構驗證的方式注冊保代。對于年輕投行從業者也是一種機會，即在讀書時期考過司考和CPA的話，碩士畢業後三年内參與2個保薦項目，就有很大機會注冊成為新保代。

C名單累計125人

保代新規發布後，保代人數持續大幅增長。截至2021年1月11日，證券行業共有6579名保代，相比一個月前（2020年12月11日）的5901名激增678人，增幅11％。

随着保代門檻下降，越來越多新人湧入這個職業，金領光環已經不在，出人頭地已不是易事。

據了解，保薦代表人綜合執業信息名單（A名單）是根據是否存在效力期限内不良誠信信息及專業能力水平評價測試結果是否達到基本要求，分類公示全體保薦代表人執業信息。

而C名單則是最近三年内受過證監會行政監管措施、行業自律組織紀律處分或自律管理措施的保薦代表人名單，公示相關保薦代表人處罰處分信息及執業信息。

截至1月11日，共有125名保代在C名單。其中，中信證券保代人數最多，共有11名；海通證券與華泰聯合均有9名；國泰君安有8名。廣發證券、招商證券、中泰證券、中天國富證券、中信建投各有6名。

但從處罰次數來看，平安證券的保代羅霄2018-2020年收到來自上交所、上海證監局、證監會合計4張罰單。申萬宏源承銷保薦的黃學聖、華興證券（更名前為華菁證券）的吳柯佳、華泰聯合的孔祥熙、中金公司的莫鵬各被處罰2次。

本文源自券商中國

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