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實控人内幕交易被退市

剛被處以10年市場禁入，ST天潤的實控人又被證監會立案調查。

9月23日晚，ST天潤公告稱，公司于當日收到中國證監會對公司實際控制人賴淦鋒的《立案告知書》：“因你涉嫌信息披露違法違規，根據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規，我會決定對你立案。”

今年4月29日，證監會出具的《行政處罰決定書》、《市場禁入決定書》顯示，對賴淦鋒給予警告，并處以60萬元的罰款，同時對其采取10年市場禁入措施。

ST天潤實控人被立案調查

ST天潤即湖南天潤數字娛樂文化傳媒股份有限公司。公開資料顯示，ST天潤成立于1989年，于2007年2月8日在深交所中小闆A股上市。公司主營業務是移動網絡遊戲的研發及運營、移動遊戲的代理運營和推廣、從事運營商計費業務、廣告精準投放業務、電商業務和物業租賃等。

ST天潤表示，賴淦鋒目前未在公司擔任任何職務，未參與公司的經營管理，本次調查事項系對賴淦鋒個人的調查，上述事項不會對公司日常生産經營活動産生重大影響。

就在不久前，公司實控人賴淦鋒、公司高管收到了證監會的處罰決定。

今年6月5日，ST天潤披露收到證監會發出的行政處罰決定書和市場禁入決定書。公司于2019年5月6日接到證監會立案調查通知書，因公司及賴淦鋒先生涉嫌信息披露違法違規行為，決定對公司及賴淦鋒先生進行立案調查。

2022年4月29日，證監會出具的《行政處罰決定書》、《市場禁入決定書》顯示，根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，證監會決定：

一、對湖南天潤數字娛樂文化傳媒股份有限公司責令改正，給予警告，并處以60萬元的罰款；

二、對賴淦鋒給予警告，并處以60萬元的罰款；

三、對麥少軍、江峰給予警告，并分别處以30萬元罰款；

四、對戴浪濤給予警告，并處以10萬元罰款；

五、對賴欽祥、何海穎給予警告，并分别處以5萬元罰款。

當事人賴淦鋒指使上市公司從事信息披露違法行為，情節較為嚴重，對賴淦鋒采取10年市場禁入措施。麥少軍作為時任董事長，江峰作為時任總經理、董事兼董事會秘書，知悉并隐瞞相關擔保事項，未督促公司按規定披露擔保事項、非經營性資金占用事項和重大訴訟等事項，構成未勤勉盡責，情節嚴重，對麥少軍、江峰分别采取3年市場禁入措施。

自宣布決定之日起，在禁入期間内，除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司、非上市公衆公司董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市公衆公司董事、監事、高級管理人員職務。

随後，公司時任董事長江峰、董事麥少軍于2022年5月5日宣布辭職。

公司仍陷困境

近年來，ST天潤因違反規定程序對外提供擔保且情形嚴重，問題一直未得到解決。

ST天潤在半年報中提及，2018年度公司存在沒有召開董事會、股東大會等法定程序的情況下為控股股東及其一緻行動人和關聯公司提供擔保并加蓋了公司公章，緻使出現未經公司同意以公司名義為控股股東及其一緻行動人和關聯公司自身債務提供擔保的情況，截至本報告披露日止，公司控股股東及其關聯人違規擔保餘額合計13.28億元，公司因違規擔保應承擔擔保餘額的本金部分為7.21億元。

因公司違反規定程序對外提供擔保且情形嚴重,并且公司最近三個會計年度扣除非經常性損益前後淨利潤孰低者均為負值，且最近一年審計報告顯示公司持續經營能力存在不确定性。截至目前上述情形仍未解除，湖南容信會計師事務所（普通合夥）對公司2021年度内部控制審計報告出具了否定意見，公司存在疊加實施其他風險警示的情形。

此外，ST天潤大股東的股權多數也處于被凍結狀态。截至6月底，公司第一大股東廣東恒潤華創實業發展有限公司持公司股份總數的11.43%，第二大股東廣東恒潤互興資産管理有限公司持有公司股份總數的10.54%，公司實控人賴淦鋒持有公司股份總數的0.6%，上述股份大多數被質押，全部處于輪候凍結狀态。

今年上半年，證監會對ST天潤公司及實控人持續3年的調查處罰結果塵埃落定後，公司至今卻仍未能擺脫困境。

2022年公司半年報顯示，公司實現歸母淨利潤-4141.53萬元，同比下降258.79%；第二季度歸母淨利潤-2349.32萬元，同比下降405.22%。

公司經營業績不佳的同時又收到違紀違規的立案通知書。今年7月20日，ST天潤收到證監會立案告知書，因公司涉嫌存在信息披露違法違規行為，中國證監會于2022年7月11日決定對公司立案。

年内已有46家A股公司被立案調查

除ST天潤外，近期包括*ST海倫、江蘇陽光和恒寶股份在内的多家上市公司，均因信披違規問題遭監管立案調查。

券商中國記者通過查詢Wind數據發現，截至9月23日，今年以來已有46家公司被證監會立案調查，其中有43家因涉嫌信息披露違規被立案調查，占比超九成。

而2021年全年被證監會立案調查的公司才不到30家。

可見，今年證監會對上市公司的監管力度明顯加強，尤其是自新《證券法》實施以來，信息披露要求更加細緻嚴格，監管部門加強上市公司的信披監管力度，對推動資本市場健康發展及保護投資者利益具有重要意義。

從今年被立案的公司來看，*ST輔仁等3家公司因未能在規定期限内披露2021年年報而受到證監會立案調查。ST森源因集團公司涉嫌操縱證券市場而受到證監會立案調查。

信披違規事項因事情嚴重性不同而對公司影響程度不一。這些負面信息有時會對上市公司股價産生負面影響。如*ST科林在收到證監會發出的立案告知書和調查通知書後，股價連續6個跌停闆。

值得關注的是，一些公司即便處于退市整理期，也免除不了監管層對其違規事實的調查。

責編：汪雲鵬

校對：姚遠

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