認證認可是國際通行、社會通用的質量管理手段和貿易便利化工具，是市場經濟條件下加強質量管理、促進公平競争、優化消費環境、構建誠信體系的基礎性制度，其本質屬性是“傳遞信任，服務發展”。認證工作是否有效、認證結果是否可靠，與認證工作的核心資源——認證人員緊密相關，認證人員的能力和職業操守至關重要。

中國認證認可協會（CCAA）作為認證認可的行業組織，始終緻力于認證人員能力建設。針對黨和國家機構改革以後，認證認可工作的新變化、新趨勢、新要求，CCAA在充分開展國際國内調研的基礎上，總結多年認證人員管理經驗，從認證認可學科建設的角度出發，發揮專業優勢和組織優勢，組織行業内具有豐富實踐經驗和理論水平較高的專家和高校教師等，系統完整地編寫了“認證人員基礎知識系列教材”，共計６本。

系列教材分為三個闆塊，一是通用層面的《合格評定基礎》和《審核概論》，二是專業層面的《管理體系認證基礎》《産品認證基礎》和《服務認證基礎》，三是應用層面的《質量管理方法與工具》。

《管理體系認證基礎》摘要如下：

管理體系核心理念

管理體系繼承了質量管理的經典管理理念，經過幾十年的發展和實踐，一些現代的管理理念也在管理體系中得到應用。運用過程方法、采用PDCA循環、建立風險管理思維、追求持續成功、關注績效、以顧客為關注焦點、領導作用、全員參與循證決策、關系管理等理念已經被大多數管理體系标準全部或部分采用。這些核心理念在管理體系中是共性的，掌握這些核心理念，對管理體系的理解和應用至關重要。

運用過程方法

所謂“過程方法”，就是“系統地識别和管理組織所應用的過程及其活動，将活動作為相互關聯、功能連貫的過程組成的系統來理解和管理時，可更加有效和高效地得到一緻的、可預知的結果。”管理體系倡導在建立、實施管理體系以及提高其有效性時采用過程方法，在實現其預期結果的過程中，系統地理解和管理相互關聯的過程有助于提高組織的有效性和效率。此種方法使組織能夠對體系中相互關聯和相互依賴的過程進行有效地控制，以增強組織整體績效。

采用PDCA循環

“PDCA”指PDCA循環，又叫“戴明環”，是管理學中的一個通用模型。管理體系的方法基本采用了PDCA模型，大部分管理體系的要求性标準都引用了PDCA模型圖。

建立風險管理思維

“風險”被定義為“不确定性的影響”，影響是指偏離預期結果或目标，可以是正面的或負面的。所有類型和規模的組織都面臨内部和外部的、不能确定的因素。這種不确定性對組織目标的影響就是“風險”。

追求持續成功

持續成功是指組織長期持續實現并保持其目标的能力的結果。這是一種管理方法。組織的内外部因素及其所處環境在不斷發生變化，持續成功不僅要考慮組織自身的内部因素，還要對組織所處的環境具有敏感性，确保能夠識别、評估和管理與利益相關方有關的風險及其變化的要求和期望，以平衡組織和利益相關方的關系。ISO 9004标準已經給出了實現持續成功的管理方法指南。一些具有要求性的管理體系标準雖然沒有要求組織完全按照持續成功的管理方法去實施，但引入了持續成功的概念。風險思維、方針和目标建立、資源配置、變更管理、糾正措施和持續改進等要求性條款充分體現了組織實現持續成功的具體内容。持續改進有助于組織提高過程績效、過程能力、顧客和利益相關方的滿意程度;增強對調查和确定根本原因及後續的預防和糾正措施的關注;提高對内外部風險和機遇的預測和反應能力;增加對漸進性和突破性改進的考慮;更好地利用學習來改進;增強創新動力。

關注績效

從管理體系而言，“績效”被定義為:可測量的結果。績效可能涉及組織層面的管理績效、系統和運行層面的活動、過程、産品、服務、體系績效。無論從組織層面，還是從組織的系統或過程層面，管理體系的有效性最有力的體現就是實現或超越預期結果，即管理體系績效。從組織層面，管理體系預期結果主要表現在實現特定目标、履行合規義務和提升特定績效。從系統或過程層面，在策劃如何實現其目标時，管理體系要求組織應建立與方針相一緻的目标，并在相應職能和層次予以分解，确定目标是什麼、需要哪些資源、誰負責、何時完成、如何評價結果。

以顧客為關注焦點

以顧客為關注焦點在ISO 9001《質量管理體系要求》标準中得到了充分的體現。标準中的組織環境、領導作用、崗位職責、應對風險和機遇、目标、産品和服務要求、設計和開發、顧客财産、顧客滿意、管理評審、持續改進等多個核心要求中清楚地表達了以顧客為關注焦點的内容。

強調領導作用

最高管理者要為組織的未來描繪清晰的藍圖，統一組織的宗旨和方向，将戰略、方針、過程和資源保持一緻，制定與組織環境相協調的目标，并通過明确過程職責、确定過程方法、配備過程資源、監視過程運行、評價過程績效、防範過程風險、創造過程機遇、改進過程結果等管理措施實現和提升管理目标。

提倡全員參與

全員參與是一個組織的管理體系行之有效的重要基礎，也是組織能夠實現不斷改進的保障條件之一。制定全員參與的、能調動組織所有員工積極性和潛能的管理方案才是實現了以人為本的管理理念。

循證決策

循證決策需要系統的方法和理性的分析，并在專業知識的支持下才能實現最優的結果。非理性思維、錯誤數據和信息會導緻錯誤的決策，錯誤的決策會産生錯誤的路徑，以緻根本無法實現目标，甚至造成不可逆轉的損失。

關系管理

顧客、供方、員工、投資方、政府、協會、銀行等相關方與組織的運行和發展有着密不可分的關系。組織的績效既受相關方的影響，也影響着相關方。通過管理與相關方的關系，建立互利原則，一方面，最大限度地發揮相關方在組織績效方面的作用;另一方面，實現以平衡的方式滿足相關方的要求和期望。

ISO9001-2015版質量管理體系程序文件标準培訓全套資料

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