近年來，中國企業的重大合規風險事件頻發，如何進行合規管理的主題被提到了一個新的高度。中國企業尤其是國有企業，應正視合規管理的薄弱之處，夯實合規管理基礎，加大體系建設力度，充分發揮合規管理在規範公司治理、化解重大風險、提升企業實力等方面的作用，為企業質優速增發展提供強有力的保障。

前言：國有企業為适應社會市場的變化和市場監督管理的新形勢，合規管理在企業内部已成為一項重要的管理活動，是企業提升管理水平的重要手段，是全球企業發展的新趨勢。企業合規管理的概念是指企業以有效的防控合規風險為目的，以企業及員工的經營行為為對象，開展如制度制定、風險識别、合規審查、責任追究、合規培訓等方面的有計劃、有組織的管理活動。企業在構建合規管理機制後，建立健全并實行合規管理制度，形成合規企業文化，并預防合規風險。國有企業中的合規管理中的“規”是指企業及員工的經營管理行為符合法律法規、監督規定、行業準則、規章制度以及國際條約、規則等。合規管理工作在國有企業内部主要起到改善内部管理控制，促進核心競争力提升的作用。

一、國有企業合規管理的意義

企業在發展的過程中，對于如何處理面臨的各種風險，是必須面對的巨大挑戰。然而，做好合規管理可以很好地化解風險，提高企業的運行效率，所以，這要求企業必須做到兩點，進一步強化它的意義，一是要求國企的業務準則和管理制度符合法律法規；二是要求企業的管理制度達到科學與實用相結合的程度，畢竟隻有完善了企業的管理制度，才能确保企業經營活動順應世界經濟發展的熱潮。

二、構建合規管理體系的必要性
國務院國資委等部委相繼出台了《中央企業合規管理指引（試行）》《企業境外經營合規管理指引》，要求中央企業全面加強合規管理，加快提升依法合規經營管理水平，保障企業持續健康發展，并将2019年定為“中央企業合規風控深化年”，要求央企認真做好頂層設計，健全組織體系，培育合規文化。全面加強合規管理是國有企業适應國際國内環境變化，積極防範和化解企業經營重大風險的重要保障。
從國際形勢看，美國全面加強科技、金融、貿易管控措施，全面升級“長臂管轄”措施，國有企業面臨的外部正在發生深刻變化；當前國際疫情持續蔓延，國際經濟下行壓力加劇，不穩定不确定因素顯著增多，國有企業“走出去”面臨的國際環境日益嚴峻，海外項目投資運營風險呈現上升趨勢。如果國有企業在合規管理上出問題，可能對企業自身、甚至國家利益造成嚴重影響,這就要求我們要始終堅持法治企業建設這條主線，全面開展合規體系建設，積極運用法治思維、法治方式規範企業行為，切實防範風險，不斷替身企業規範化管理水平。從國内形勢看，法治國家、法治政府、法治社會建設深入推進，全社會法治意識、維權意識越來越強，企業在投資、環保、财稅、金融、市場交易、服務等方面都面臨着監管要求日趨規範，對企業運營的規範性、透明度不斷提出新的要求。

為推動我國企業合規化建設和發展，市場監管總局認研中心開展了企業合規師培養培訓及人員能力驗證工作，為全面推進有關企業合規管理戰略提供堅實的人才支撐和保障。

為做好企業合規化建設，讓其在企業發展中充分發揮“頂梁柱”“壓艙石”“穩定器”的作用，市場監管總局認研中心基于我國企業合規管理現狀，進行了深入調研，邀請了業内衆多頂級專家學者打造企業合規師培養培訓課程體系，全面解讀國家相關重大政策措施，且開展了包括制度制定、風險識别、合規審查、風險應對、責任追究、考核評價、合規培訓等實踐訓練，以此提升企業合規人員的綜合能力。

三、國有企業合規管理策略

3.1完善企業的合規管理組織體系

開展合規管理體系建設，分層級建立合規管理的組織架構是一項非常重要的工作。要明确公司治理層的合規管理職能，推動董事會、監事會、總經理辦公會等機構實現合規管理的重大決策與科學監督；要設立合規管理委員會和合規管理負責人，承擔合規管理的頂層設計和組織協調工作；要确定合規管理部門及職能，以牽頭部門為主、相關部門參與為原則，全方位地開展合規管理工作；要加強合規管理隊伍的建設，培養德才兼備、素質過硬的合規管理專項人才，發展具備意識、能抓會幹的合規管理兼職隊伍。

3.2明确合規管理内容

企業在進行合規管理之前，要通過對内規外法的梳理，明确企業合規管理的内容，保證合規管理的有效實施。同時注意以下三點：（1）在梳理内規外法的過程中，要确保企業和業務部門核心人員的參與，避免梳理工作的片面性，并對企業進行合規管理的必要性進行全面分析，保證合規體系的建設。（2）為保證梳理工作的全面性，要對企業所有的業務工作進行梳理，結合企業的業務活動，建立起企業在運營過程中應當遵循的内規外法框架。（3）對企業人員開展業務過程中需要遵循的要點進行分析，同時對企業業務人員職責和權限進行劃分，對各個崗位應該遵循的規定進行明确。

3.3完善國有企業合規動态管理體系

伴随着企業内外環境的不斷變化，企業合規管理工作想要進一步的開展，需要建立一個完善的合規管理體系，做好合規管理體系的動态化和持續化。一是要定期開展合規風險評估工作，結合當前國有企業業務工作現狀，進行企業合規風險點的辨識。二是要針對企業内部發展的違規行為展開分析，同時做好國有企業員工的合規培訓教育工作。三是要做好合規問責制度的探索工作，針對企業各個崗位的職責和權利，進行其違規責任的追究工作，做好相應的懲處工作。

3.4建立合規企業文化

合規不僅要求員工遵守國家法律法規、企業的規章制度，更包含了愛崗敬業、誠實正直、廉潔奉公的職業道德操守。合規文化是以法律為本、以制度為本、以企業為本的一種群體意識，隻有使合規的思想根植于每名員工的思想之中，表現在日常工作的一言一行，才能發揮合規管理的保障作用，才能将道德操守轉化為核心競争力。中海油在合規管理中提倡“制度大于老總”、“合規榮辱你我，合規提升價值”的口号。由上可見，在打造合規企業文化時，要注意做好以下三點：一是從領導幹部抓起。合規工作開展初期，要注意領導幹部的上行下效作用，正确引導員工合法合規，形成“合規從高層開始”的企業氛圍。二是要有統一的口号。可通過高度凝練的語言，體現合規管理所要達成的效果、産生的價值，樹立違規“零容忍”理念。三是要突出全員。可結合合規風險點、違規案例，加強宣傳、組織培訓，加強員工對合規的重視程度，樹立合規經營價值觀，築牢“人人主動合規”的思想防線。

結語：随着經濟全球化發展的步伐逐漸加快，市場體制也在不斷發生改變，為盡快适應市場發展形勢，企業必須結合企業業務特點，構建符合自身業務特點的合規管理體系，這對提高企業的管理水平以及抗風險能力有着重要的作用。企業制定科學有效的合規管理體系，積極适應形勢發展需要，針對企業實際狀況，不斷提升員工的綜合素養，加大制度執行力度，對企業健康穩定的發展有着極為重要的作用。合規管理是國有企業在規範化管理進程中的首要工作，不僅可以提高國有企業的管理效率和質量，還可以提高企業的市場競争力，保證企業的可持續發展。因此，對企業内的合規管理問題進行分析，建立企業的合規文化，突出合規管理重點，創新管理方式，制定合規績效考核機制，建立合規管理動态體系等，可以幫助國有企業規避合規風險，為國有企業的發展保駕護航。

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