目錄

第一章 總 則

第一節 概 述

第二節 項目投資的基本原則

第二章 管理流程、管理部門及負面清單制度

第一節 管理流程、管理部門及職責

第二節 負面清單制度

第三章 投資預算管理

第四章 投資項目決策

第一節 項目審批

(一) 項目審批一般規定

(二）項目審批程序

第二節 項目備案報告

第五章 投資項目實施與監管

第六章 投資項目提前終止

第七章 項目信息化管理與檔案管理

第八章 投資項目評價

第九章 風險管控與違規投資責任追究

第十章 附 則

附件1 集團特别監管類投資項目審批表

附件2 集團二級企業投資項目備案表

附件3 集團二級企業投資項目備案審查程序表

附件4 集團二級企業投資項目報告表

第一章總則

第一條為規範集團有限公司（以下簡稱“公司”）投資行為，落實投資管理責任，防範投資風險，提高投資效率和效益，确保國有資本保值增值，根據《中華人民共和國公司法》、《企業國有資産法》、《國有企業投資監督管理試行辦法》、《國有企業境外投資監督管理試行辦法》、《國有企業違規經營投資責任追究暫行辦法》、《集團有限責任公司投資管理辦法（試行）》等有關規定和公司章程，結合公司實際，制定本辦法。

第二條本辦法适用于公司本部及所屬公司。所屬公司指公司所屬全資、控股、實際控制的項目公司及所屬企業，以及所屬企業納入合并會計報表範圍内的所有企業。納入合并報表範圍但對企業管理控制權有特殊約定的企業不适用本辦法。

第三條本辦法所指投資管理全過程包括投資事前管理、事中管理、事後管理。投資事前管理主要包括年度投資計劃、投資立項、投資決策管理；事中管理主要包括投資實施監控管理；事後管理主要包括項目後評價、考核評價等。

第四條本辦法所稱投資是指所屬公司作為法人主體通過各種籌資方式，以貨币資金、實物資産、無形資産以及債務重組等投入到項目或其他單位，形成資産或權益的經濟行為。主要方式包括：

（一）固定資産投資，包括基本建設投資、固定資産更新改造構建、技術改造等；

（二）股權投資，包括設立全資企業、合資合作企業，股權收購，對出資企業追加資本金等；

（三）金融投資，包括投資證券、基金、信托及資産支持專項計劃等；

（四）房地産投資，包括土地和房地産開發、房地産經營，以及購置房地産等；

（五）無形資産投資，包括以現金等方式收購專利權、專有技術、專營權、場地使用權及商标權等；

（六）其他投資，是指除上述固定資産投資、無形資産投資、股權投資，金融投資及房地産投資之外的其他投資行為。

第五條本辦法所稱主業是指企業依據發展戰略和規劃确定

并經集團有限責任公司（以下簡稱“集團公司”）确認公布的經營業務。主業分為核心主業、培育主業和特色功能業務三類。非主業是指除主業以外的其他經營業務。

第六條投資活動應當遵循以下原則：

（一）圍繞戰略、聚焦主業。投資活動應以集團公司發展規劃為引領，圍繞公司的功能定位及中長期發展規劃，做強做優主業，不斷提升核心競争力。

（二）穩健發展、價值實現。堅持穩健發展，使投資活動與投資主體自身财務、人力等資源和能力相匹配，防止沖動投資。突出價值導向，運用價值管理方法，嚴守價值創造标準，實現價值。嚴格控制法人單位數量和管理層級。

（三）強化風控、依法合規。完善風險識别、評估、應對等全過程的投資風險管理體系，将投資風險管理作為實施全面風險管理、加強廉潔風險防控的重要内容。強化投資前期風險評估、論證和風控方案制訂，做好項目實施過程中的風險監控、預警和處置，防範投資後項目運營、整合風險，做好項目退出的時點與方式安排，保障國有資産保值增值。嚴格遵循法律法規與監管要求，将合規管理落實到投資全過程。嚴禁拆分項目以及通過金融産品或基金等方式變相投資以規避投資監管的行為。

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