私募處罰案例彙總?每經記者：楊建 每經編輯：何劍嶺，我來為大家科普一下關于私募處罰案例彙總?下面希望有你要的答案，我們一起來看看吧!

私募處罰案例彙總

每經記者：楊建 每經編輯：何劍嶺

3月27日，基金業協會公告了新一批因公示期滿3個月且未主動聯系協會，而被協會注銷的失聯私募機構。按照規定，浙江投融譜華資産管理有限公司等47家機構達到注銷條件，這些私募被注銷後不得重新登記。

《每日經濟新聞》記者注意到，在今年第一批被公示注銷的私募機構中，就包括“踩雷”18億元、實控人外灘控股銷聲匿迹的中精國投。而據記者最新了解，目前中精國投的違法材料以及證據已經被移送深圳市公安局經濟犯罪偵查局。

兩家私募比較典型

2018年3月27日，中國證券投資基金業協會發布了《關于私募基金管理人在異常經營情形下提交專項法律意見書的公告》。《公告》顯示：“私募基金管理人未能在書面通知發出後的3個月内提交符合規定的專項法律意見書的，協會将按照《關于進一步規範私募基金管理人登記若幹事項的公告》的有關規定予以注銷，注銷後不得重新登記。”

基金業協會同時表示，現有浙江投融譜華資産管理有限公司等47家機構未能在書面通知發出後的3個月内提交符合規定的專項法律意見書，協會将注銷該47家機構的私募基金管理人登記，并将上述情形錄入資本市場誠信檔案數據庫。已注銷的私募基金管理人和相關當事人，應當根據《中華人民共和國證券投資基金法》、協會相關自律規則和基金合同約定，妥善處置在管基金财産，依法保障投資者的合法利益。

記者注意到，在被注銷的私募中，有不少私募打着私募的名号，幹着非法融資的勾當，其中浙江東融股權投資基金管理有限公司和浙江投融譜華資産管理有限公司就是兩個典型的例子。

公開信息顯示，浙江東融股權投資基金管理有限公司法人為葉振，而葉振此前曾為東融集團（前身為P2P平台速貸邦）創始人和最大股東。2018年8月，東融集團出現嚴重兌付危機，負債總額近75億元，旗下P2P平台“歡樂合家”“聚友寶”接連爆雷，待還金額23億元。

此外，今年2月27日，杭州拱墅區政府辦公室發布《關于杭州投融譜華互聯網金融服務有限公司涉嫌非法吸收公衆存款案有關情況的通報》。通報如下：1.強制措施情況：新增取保候審人員4人，新增刑拘人員1人，新增批準逮捕人員2人；2.對投融家案件線下投資公司（浙江投融譜華資産管理有限公司）涉及相關業務主管、業務員進行調查取證，并已陸續對涉嫌犯罪人員采取刑事強制措施。望相關業務人員及時到公安機關說明情況，主動上交涉案款項，公安機關也将進一步固定證據，對涉嫌犯罪的，依法追究刑事責任。

監管部門嚴格審核

《每日經濟新聞》記者注意到，中精國投此次被基金業協會注銷私募管理人資格，而在去年7月份，中精國投被爆出兌付逾期。據記者當時的報道，中精國投其實是外灘控股旗下子公司，去年外灘控股收了這家私募的殼，而中精國投旗下的票據私募基金的資金被拿去買賣雷科防務的股票。後來因為市場行情低迷，買來的股票爆倉而導緻基金兌付不了。

近期，有曾購買中精國投票據私募基金的投資者告訴記者，就中精國投兌付逾期事件，深圳證監局在今年3月7日回複了投資者，原文如下：中精國投投資者，你反映的深圳市前海中精國投股權基金管理有限公司（簡稱：中精國投），涉嫌違反私募基金監管法規，涉嫌惡意盜用私募基金财産，産品到期未兌付本息等問題，現答複如下：我局已針對中精國投存在的投資者适當性管理不當，未按照合同約定履行信息披露義務等問題，對其采取出具警示函的行政監管措施。關于中精國投涉嫌惡意盜用資金的情況，我局已将相關線索及證據材料移送深圳市公安局經濟犯罪偵查局。關于要求中精國投兌付本息的訴求，建議你根據合同約定或者法律規定，通過調解、仲裁、訴訟等途徑解決。

實際上，近期私募機構提供的申請資料的真實性問題仍然是監管部門重點審核的對象。

今年以來截至3月29日，合計9家私募機構被基金業協會不予登記，其中在3月26日，浙江萬融資産管理有限公司因為申請機構提供，或申請機構與律師事務所、會計師事務所及其他第三方中介機構等串謀提供虛假登記信息或材料；提供的登記信息或材料存在誤導性陳述、重大遺漏的原因而被基金業協會不予登記。

每日經濟新聞

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