這裡是南陽廣播電視台綜合廣播FM104.2 華山幫幫幫節目。今天是特别節目 宛城檢察之聲，做客直播間的是宛城區檢察院綜合業務部黨支部書記、副主任李喆。

聽衆朋友們大家好，我是宛城區人民檢察院綜合業務部黨支部書記李喆，優化營商環境的工作十分重要，我們檢察機關也做了很多的工作，其中一項重要的工作就是涉案企業合規改革，因此今天與大家一起讨論的内容是什麼是涉案企業合規

一、涉案企業合規的含義

企業合規是企業建立和實施的以防控違規風險、避免不利後果為直接目的的一套自我守法機制。狹義的企業合規，隻限于企業不合規經營引發的民事與行政責任風險。廣義的企業合規涵蓋了從商業倫理到民事責任，再到刑事責任的規則，最終以刑事責任為依規核心。在當代語境下，特别是進入21世紀以來，企業合規已主要意指企業刑事合規，就是指為避免因企業或企業員工相關行為給企業帶來的刑事責任，而以刑事法律的标準來識别、評估和預防公司的刑事風險，制定并實施遵守刑事法律的計劃和措施。

企業合規制度是指人民檢察院對涉企犯罪案件，督促企業針對刑事風險控制方面的漏洞進行整改，并設定考察期限和條 件，經過對企業監督考察，對達到合規要求的涉案企業及犯罪嫌疑人依法作出寬緩處理的制度。

推動企業合規體系構建，創新發展各種機制，對待企業犯罪從事後懲罰往事前預防轉變，是檢察職能服務經濟社會發展的自然延伸和對法治經濟秩序的更好維護。

二、我國涉案企業合規改革的發展曆程

2018年最高檢發布了11項具體檢察政策，對企業負責人涉經營類犯罪，依法能不捕的不捕、能不訴的不訴、能不判實刑的提出适用緩刑建議，引起社會廣泛關注。然而在落實中，檢察機關發現，對這類犯罪不能一寬了之，如果不找到問題根源并促進解決，企業刑事犯罪風險仍然存在，甚至可能出更大的問題。基于這些實踐經驗，一項嶄新的制度應運而生。2020年3月起，最高檢部署在江蘇張家港、深圳寶安等6個基層檢察院開展涉案企業合規改革試點。對于涉案企業，檢察機關依法可不捕、不訴的，責成其作出合規承諾、切實整改。2021年3月起，在總結第一批試點經驗的基礎上，最高檢部署在北京、上海、江蘇、浙江等10個省份開展第二期試點工作。一些非試點省份檢察機關根據本地情況，積極主動在法律框架内開展改革相關工作。

将刑事司法的理念及處遇機制引入企業合規中，幫助企業消除刑事犯罪風險，是檢察機關推進司法改革又一新的着力點。經過兩年的試點，涉案企業合規改革試點取得積極成效，探索建立了一套涉案企業合規運行機制、初步形成了企業合規第三方監管合力、依法辦理了一批合規案件、積累了豐富的理論研究成果、凝聚了各方面的改革合力，關心、支持改革的濃厚氛圍正在形成，為全面推開改革試點奠定了堅實基礎。今年4月2日，最高人民檢察院會同全國工商聯宣布，涉案企業合規改革試點在全國檢察機關全面推開。

三、涉案企業合規工作如何開展

（一）法律依據

1、2021年6月3日最高人民檢察院、司法部、财政部、生态環境部、國務院國有資産監督管理委員會、國家稅務總局、國家市場監督管理總局、中華全國工商業聯合會、中國國際貿易促進委員會研究制定了《關于建立涉案企業合規第三方監督評估機制的指導意見（試行）》。

2、2021年11月25日頒布的《<關于建立涉案企業合規第三方監督評估機制的指導意 見（試行）>實施細則》、《涉案企業合規第三方監督評估機制專業人員選任管理辦法（試行）》。

3、2022年4月19日中華全國工商業聯合會及最高人民檢察院共九部門聯合頒布的《涉案企業合規建設、評估和審查辦法（試行）》。

（二）具體流程

涉案企業合規工作主要包含合規建設、合規評估和合規審查三個步驟。

涉案企業合規建設，是指涉案企業針對與涉嫌犯罪有密切聯系的合規風險，制定專項合規整改計劃，完善企業治理結構，健全内部規章制度，形成有效合規管理體系的活動。

涉案企業合規評估，是指第三方監督評估組織（以下簡稱第三方組織）對涉案企業專項合規整改計劃和相關合規管理體系有效性進行了解、評價、監督和考察的活動。

涉案企業合規審查，是指負責辦理案件的人民檢察院對第三方組織的評估過程和結論進行審核。針對未啟動第三方機制的小微企業合規，可以由人民檢察院對其提交的合規計劃和整改報告進行審查。

對于涉案企業合規建設經評估符合有效性标準的，人民檢察院可以參考評估結論依法作出不批準逮捕、變更強制措施、不起訴的決定，提出從寬處罰的量刑建議，或者向有關主管機關提出從寬處罰、處分的檢察意見。

對于涉案企業合規建設經評估未達到有效性标準或者采用弄虛作假手段騙取評估結論的，人民檢察院可以依法作出批準逮捕、起訴的決定，提出從嚴處罰的量刑建議，或者向有關主管機關提出從嚴處罰、處分的檢察意見。

四、宛城區人民檢察院目前的工作開展情況

我院于8月29日同司法局、财政局等共計九部門會簽了《南陽市宛城區涉案企業合規第三方監督評估機制實施辦法（試行）》，成立了宛城區涉案企業合規第三方監督評估機制管理委員會，目前涉案企業合規案件正在辦理中。

互動問題：

1、涉企犯罪案件都包括哪些？

涉企犯罪案件，是指公司、企業等市場主體在生 産經營活動中涉及的經濟犯罪、職務犯罪等案件，既包括公司、 企業等實施的單位犯罪案件，也包括公司、企業實際控制人、經營管理人員、關鍵技術人員等實施的與生産經營活動密切相關的犯罪案件。

2、什麼樣的企業可以适用合規程序？

涉案企業以及相關聯企業都可以适用，包括國有企業、民營企業、外資企業、内資企業、大中小微企業。

符合以下條件的涉企犯罪案件，應當開展企業合規審查：

（一）犯罪嫌疑人可能被判處三年以下有期徒刑、拘役、管 制等刑罰；

（二）涉案企業能夠正常生産經營，承諾建立或者完善企業 合規制度，具備啟動企業合規審查程序的基本條件；

（三）涉案企業、犯罪嫌疑人認罪認罰，企業自願适用企業合規第三方監督評估機制。

符合本條第一款第（二）（三）項之規定，犯罪嫌疑人應判處三年以上有期徒刑的，可以适用本指引相關規定。

涉案企業、犯罪嫌疑人具有以下情形之一的，不适宜開展企業合規審查：

（一）危害國家安全犯罪、恐怖活動犯罪；

（二）犯罪嫌疑人為進行違法犯罪活動而設立公司、企業的；

（三）公司、企業設立後以實施犯罪為主要活動的；

（四）公司、企業人員盜用單位名義實施犯罪的；

（五）涉案企業、犯罪嫌疑人曾因同種類行為受過刑事處罰；

（六）可能引發群體性事件等其他不宜适用的情形。

編輯：華 山

監制：馮京蕊、顧世創

總監制：畢曉峰

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