大部分從事質量管理的工作人員，進入公司後參加的第一個外部培訓，就是内審員的培訓。

不過，對于沒有從事過質量管理工作的同學來說，一般為期4－5天的内審員培訓，内容太多，有點摸不着頭腦。

今天，我們主要簡單介紹一下内審工作流程、原則、基本思想，明白這項工作到底是幹的，如何開展的。至于内審的一些關鍵技巧、審核要點，還需要同學們在實際工作中，結合各自單位的實際情況去慢慢提升審核經驗。

内部審核一般工作流程包括準備、審核通知、編制提問單、首次會實施審核、末次會、内審報告、整改和驗證等環節。

下面，我就給大家依次介紹各環節的主要工作内容及要點。

一、内部審核的準備

内部審核的第一步是準備工作，主要包括年初制定内審方案、确定内審組、挑選内審員、明确内審工作安排、編制提問單等。

公司一般會在年初制定内審方案，明确本年度對公司各部門（甚至延伸到公司的供應商）開展内部審核工作的計劃。

内審方案的主要内容一般包括内審目的、審核範圍、内審時間（大概時間段，不用具體到哪天）、審核依據等。

内審方案就是一個關于本年度内部審核如何開展的年度工作計劃。

内部審核方案經過公司領導批準發布後，就可以按方案執行了，等到方案規定的時間，就該開始内部審核的實際準備工作了。

二、内審組的成立

一般，由公司分管質量的領導或則管理者代表任命内審組長，授權其成立内審組，由内審組長負責制定内部審核的具體實施計劃、挑選内審成員并組織實施内部審核等工作。

内審組長在挑選内審員的時候，一是要考慮到經過質量管理及内部審核的培訓，具備内審員資格；（此處講的内審員資格，并不是到培訓機構取證即可，從事内審員工作，必須由法人授權才算是真正有資格）。

二是，内審員應在内審工作中能保持獨立性和客觀性，也就是說不能審核自已的工作，條件允許的情況下，内審員應不能審核自己所在部門的工作内審員挑選完畢，整個内審組就算完全成立了。

内審組長應按照年度内審方案的工作安排，制定詳細的本次内部審核的具體工作計劃。主要内容應該包括審核目的和範圍、審核依據、審核組成員、審核日期及日程安排，主要審核内容等。

有的單位也将其稱之為審核通知，不管叫内審計劃，還是内審通知，這份文件對本次内部審核工作的開展做出了詳細的安排，該文件應發至将接受審核的每一個部門，以便受檢部門了解情況，便于做好迎接審核的準備通知發出去了，準備工作的最後一項就是提問單的編制了。

三、提問單的編制

有的公司也稱為審核檢查表，叫法雖然不一緻，但功能是一樣的。提問單的根本目的是确保審核工作有的放矢，檢查内容有針對性，且發現的問題也能被正确記錄，可追溯。

提問單一般是由内審員根據内審組長的分工，各自編制審核範圍内的内容，提問單一般是以表格的形式出現的主要内容包括受檢部門、審核内容、依據、審核結果等，内審員将在審核過程中記錄審核結果。

提問單的作用，一是明确審核内容，指導内審工作的實施；二是用于記錄審核結果，提問單經内審組長簽字認後，即可生效。

四、首次會

内審組按内審計劃（或通知）的時間召開首次會，首次會标志着内審工作的正式開始。

一般首次會由内審組長主持，公司領導，受審核部門的負責人、審核員參加本次會議。

會議的主要内容包括：内審組長介紹審核目的與範圍、明确審核的方法和流程，要求各部門配合的事情、明确末次會開會時間等等。

當然，内審組長按理會請公司領導講話的，公司領導講話一般也就強調一下質量對公司的重要性，是公司的生命線等，然後強調一下内部審核工作的意義，表示會全力支持内部審核工作。

同時，領導要各部門負責任人積極配合，以開放的心态迎接内部審核，發現問題并不可怕，可怕的是掩蓋問題，影響公司産品的質量和顧客滿意度，拖公司的後腿等等。領導講話當然要高屋建瓴。

總之，首次會一般不會很長，基本上是一個節點，一個表示正式進入狀态的節點。

五、内部審核的實施

首次會結束後，各内審員就按照計劃分工，前往各個部門正式幹活了。

内部員開展審核工作的基本思路是，核查、驗證質量管理體系文件是否得到有效落實，公司各崗位是否嚴格執行相關體系文件，并按要求産生相應記錄。

簡單一句話，這活該這樣幹，程序寫的清清楚楚，你是不是這樣幹的？如果是的話，請拿出相應的記錄來，如果沒有，對不起，我得給你記上一筆。

内審員審核的方式基本就是談話、查閱文件和記錄、現場觀察和提問對話等。

至于具體的檢查内容，我在這裡就不ー一詳述了一般質量認證機構的内審員培訓是講4－5天，咱們不可能幾分鐘就說的清清楚楚。

内部審核的具體内容，基本是“核實”。各個公司實際情況不一樣。所以，我隻打算講原則，講最基本的東西，隻要掌握了這個套路，操作起來并不是一點都不難。

前面說到，如果受檢部門能拿出相關證據，就說明公司在這個方面的質量管理要求是得到了貫徹和落實。

如果審核過程中發現了問題，内審員應原原本本地把客觀證據記錄下來，包括情況描述，違反了哪一條管理程序要求等。

發現的問題一般有輕有重。如果确實問題不小，應根據公司不符合項

管理的要求，将其确認為不符合項，開具不符合項報告。

關于不符合項的分類，内審員應按照公司不符合項管理程序執行。各公司根據産品、服務的類型不一樣，定義和分類都有差别，以各自公司管理程序的規定為準。

内審員在填寫不符合項報告過程中，應準備填寫各項内容，不符合或不合格的事實一定要描述清楚。同時，還有一個重要的問題，不符合項報告應經過受檢查人簽字認可。

當然，如果沒有發現什麼的問題，内審員就将問題記錄在提問單上，對于發現的問題，同樣要與受檢人溝通，當面核實，由其簽字，表示認可發現的問題屬實。

對于檢查中有其他問題需要溝通、協商的，審核員就隻能找内審組長了，畢竟，在内部審核這個工作中，組長就是領導。

五、末次會，提糾正要求

各個審核員在按照分工完成内部審核工作中，應整理各自檢查所發現的問題，交由内審組長彙總。再按日程安排召開末次會。

末次會參會的人員跟首次會差不多，但有的公司為了讓自己的員工清楚檢查發現的問題，或則利用該機會教育員工等其他想法，也讓一些主管班組長等員工參與。

不管怎麼說，這個沒有一定的說法，要是公司規模不大，會議室又夠大的話，全員參與又何妨？

不過，公司領導，特别是法人代表或則管理者代表是一定要參加的。

因為他們才是一個公司真正的、最重要的質量負責任人。所以他們一定要清楚，公司的質量管理體系到底運轉得如何？内部審核的結果才是他們關心的事情。

在末次會上，一般内審組組長會重申一下本次内審的目的和範圍，經過一定鋪墊，内審組長會介紹本次内申工作的開展情況，重點是對審核過程中發現的問題進行通報，以便公司領導、各部門負責人清楚地知道，公司到底哪些地方存在管理程序執行不嚴格、責任落實不到位等問題。

介紹完以上問題，公司各部門的負責人當然也要發言表态，檢查出問題的部門會說立即整改，完善管理等，沒發現問題的部門會說進一步努力，持續提高等。

最後公司領導發言，對本次内審工作做總結，對各部門提要求，标志着末次會的結束。

六、内審報告及後續工作

末次會結東後，内審組長應根據内部審核工作的實施，發現的問題等，盡快編制書面的内部審核報告，經管理者代表批準，下發至各個部門。

内部審核報告的形式各公司不一樣，但一般包括審核目的、範圍和依據，審核計劃完成情況、檢查所發現的問題及不符合項彙總分析、體系運行結果的總體評價、審核報告分發範圍等。

内審報告是正式文件，是對内審全過程的一個書面總結。内審報告的發布，并不意味着内部審核工作的結東。

在内部審核過程中，内審員開具了不符合項報告，以及一些達不到不符合項報告的問題，各部門都應該針對問題，進行原因分析制定整改措施（或稱糾正實施計劃）。

一般來說，各部門的糾正實施計劃應報管理者代表批準，在批準後開始實施糾正。

内審員應跟蹤檢査所發現的問題，各部門實施糾正期間，内審員對糾正措施及成效進行驗證。驗證的内容包括是否按糾正實施計劃進行糾正的效果如何等。

糾正完成後，内審員作為驗證人員在不符合項報告上簽字，問題才算真正關閉。至此，本年度的内部審核工作才算真正的完成。

七、内部審核的幾個特點

其實，公司的内部審核是自我發現、自我診斷、自我改進、自我要求，完全是公司為了持續提高而發起的一項活動。

當然，這也是标準規定的必須動作。内部審核不是走過場，要是光走過程，對公司質量管理沒有促進作用，也沒有任何意義。

而且，一般公司規模不是很大的話，内部審核工作可以一次性集中開展，隻要按标準和程序要求不超過12個月就可以。

但有的公司規模較大的，生産過程或提供服務過程特别多、過程複雜的，是可以将對各個部門的審核工作分開安排的，比如說4月份審核幾個部門，5月審核幾個部門，隻要全年能覆蓋全公司所有部門就可以了。

在這裡探讨兩個存在一定争議的問題。先說明，沒有準确的答案，隻是介紹我的看法和經驗，各位請根據自己公司情況自已判斷。

第一個問題是要不要對質量部門開展内部審核工作？

很多人會覺得為什麼不開展？隻要在其他部門培養幾個内審員，然後讓他們去查質量部門就可以了。

這種說法本來也沒有錯，但是請各位考慮一下實際情況，一般法人或則管理者代表會任命誰為内審組長？當然是質量管理部門的負責人或則其他在質量管理方面有一定資曆的人了。

這個人出自質量管理部門絕對是大概率事件，如果内審組長是質量部門負責人，其他部門的内審員在編制提問單、檢查發現問題時，都要經過内審組長答字，那如何确保内審組長不私呢？

我見過一些特殊的行業，比如核工業，它的内部審核（行業内稱質保監查）是不覆查到質量管理部門的。

我當初問，為什麼呢？人家說，質量管理部門本來就是替法人代表監視、驗證整個質量管理體系是否有效運行的眼晴，你查我什麼？我說查你們質量管理部門是否有效履職啊？

最終，雖然我沒有說服他們，但人家告訴我，他們行業就是這樣。後來，我仔細思考過，其實人家這個行業也是有一定通理的。人家行業的質量管理規定是以國家部門規章的形式制定的，發布之前怎麼可能沒考慮到這些？

順着這個思路，我們在考慮一個問題？也許通過這個問題，那就可以理解上面核工業的質量管理的做法了。

法人代表需要接受内審嗎？

你也可以質疑法人代表、管理者代表的是否正确履職，質量管理手冊把法人代表、管理者代表的職責寫的清清楚楚，還一大堆，但你能按着這些職責一條條對着老總捋，讓他拿出相關證據嗎？

整個公司的資源都是法人代表提供的，公司的戰略發展和質量方針都是法人制定的，質量管理部門都是老總請來督促各部門落實他的質量管理要求，你現在拿整個要求去查他？

是，你可以說，天子犯法與庶民同罪之列的話，你說老總也要遵守規則，否則你可以先修改規則。這話倒不假，但你确定真的能這樣做嗎？

何況，公司的人力資源、體系建設都是在老總的授意下建立起來的，就連内部審核整個工作都是老總要求内審組這幫人去替他做的，你憑什麼查入家？邏輯上不能有問題。

好了，讨論的觀點也說完了，關于内部審核，基本的工作流程和主要工作就這些。至于審核的技巧、應該重點關注的内容等，這個需要在實際工作中積累經驗，是沒辦法幾句話說得清楚的。

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