論文寫作過程中，參考文獻是必不可少的一項。認真著錄所引用的參考文獻不僅能反映一項研究工作開展的必要性、研究過程的可靠性、研究結果結論的準确性，而且還反映了作者的科研道德和水平。很多作者因為文獻引用問題而沒能準确論證自己的觀點，甚至因為文獻格式出現細節錯誤而被審稿專家拒稿。所以，這時候就要求作者在論文寫作之前充分了解參考文獻常見的引用誤區及注意事項。

一、期刊論文文獻引用常見的問題

（一）文獻引用質量的問題

1. 缺少外文文獻。文獻綜述中，外文文獻必須占有重要比重，這是論文研究前沿性的保障，同時也是期刊國際化轉型的考慮。但作者常常反饋說，因為個人英文閱讀能力不足，或者不清楚國内某一名詞對應的英文翻譯是什麼，導緻論文引用英文文獻的數量偏低。比如作者研究美國音樂學派與人類學派思想的比較，但文章引用的大部分是中文和日文文獻，這就會受到審稿專家的質疑，“既然你研究的是美國，為何都沒有一手英文文獻”？再如，有作者研究“農村家庭承包責任制改革對鄉村振興背景下農村經濟增長的啟示”，作者說因為家庭承包責任制是中國特有的，所以查不到外文文獻，導緻文獻綜述中“國外研究現狀”部分缺失。

2. 缺少近3-5年的文獻。諸多期刊雜志都要求“除關鍵文獻外，盡量引用近3-5年的文獻”，但很多作者往往注意不到這一點，常常搜到什麼文獻，就放什麼文獻，而不考慮文獻的時效性。比如，有作者在文獻綜述部分，使用引用來說明“已有研究對文化因素影響居民健康這一問題尚未足夠重視，尤其是從文化活動視角進行研究還較為有限”，這一觀點也的确出自前人文獻，但引用的這篇文獻是2014年出刊的，截止2022年已經過去了8年，那麼在這8年的時間裡，是否有人從“文化活動視角”繼續研究過？這一研究空白是否被填補？缺少近3-5年的研究成果，會讓審稿專家懷疑這一選題到底值不值得做，以及是否已經有其他人研究過而作者沒有查閱到相關文獻。

3. 學位論文、報紙、會議等非期刊文獻偏多。雖然學術界沒有明确規定不能引用學位論文、報紙、會議等非期刊文獻，但如果論文參考文獻引用較高比例的學位論文、報紙、會議等非期刊文獻，會給審稿專家造成一種“論文質量不高”的印象。從時效性方面講，學位論文相較于期刊發表，每一個階段都是滞後的，因為期刊文獻最典型的特征是内容新，而學位論文從寫作到發表，往往需要較長的時間，時效性較弱；從科研價值方面講，會議、報紙等受衆較少，會議論文是在學術會議上宣讀的文章，屬于公開發表的論文，認可度與學術會議的權威性成正相關，所以科研價值方面較弱。

（二）文獻引用數量的問題

1. 文獻引用偏多的問題。文獻引用偏多有兩種情況，一種情況是，外審專家指出作者稿件中參考文獻偏多，但作者認為所放的參考文獻是佐證自己觀點的重要引用，沒辦法割舍；另一種情況是，作者認為自己的參考文獻偏多，但外審專家指出作者稿件中某些觀點仍需補充依據，添加引用。不管是哪種情況都給作者帶來了困擾，也即不知道該聽從自己的想法維持參考文獻的現狀，還是參考外審專家的意見進行補充或删減文獻。

2. 文獻引用偏少的問題。文獻引用偏少，體現在作者論文中大篇幅主觀論述，缺少别人的觀點作為支撐。比如在思辨研究的論文中，正文部分常常主觀去分析某一問題的表現、成因，以及對策建議。在實證研究的論文中，對數據結果的解釋說明缺少引用。文獻引用偏少，引用他人的學術觀點、數據、材料等而不如實、規範地标注出處，則有缺乏嚴肅認真的科學态度或學術修養的嫌疑，同時也會降低論文的嚴謹性，使得觀點“立不住腳”。

（三）文獻引用格式的問題

1. 論文多次引用同一篇文獻，文中上标存在的問題。文中上标會涉及到Word中具體的操作，對于部分不熟悉電腦軟件的人來說，如何正确上标，成為他們論文寫作中很頭疼的一個問題，比如，有作者曾發來這樣一個疑問，說“我的引言中有一段文字是‘價值共創理論在我國企業管理研究應用主要集中于管理創新、品牌社區、品牌管理’。這段文字我引用了兩個作者的相同觀點，在這句話後面腳注的時候要腳注兩次，腳注第1次上标為1，腳注第2次上标為2，那麼放在一起就變為腳注12了，這種情況應該如何操作呢？”。

2. 論文多次引用同一篇文獻，文後注釋存在的問題。論文多次引用同一篇文獻，文後參考文獻隻需要注釋一次，也即“一引多标”。很多作者不清楚參考文獻出現兩篇相同的文獻是不規範的，也不清楚“一引多标”在Word文檔中如何操作，比如會提出“多處引用同一個文獻，正确的文後注釋格式是什麼？”“文後參考文獻正常插入序号是按順序排列的，比如第2個引用和第9個引用是同一個文獻，第9個序号和第2個一标注，那第9個文獻那就會出現空白”等疑問。

二、期刊論文文獻引用的注意事項

（一）如何提高期刊論文引用的質量

1. 掌握正确查找外文文獻的方法。（1）直接去外文數據庫檢索文獻。Web of Science是一個常用的外文數據庫，它的三大引文索引（SCI SSCI A&HCI）收錄了全球12,400多種權威的、高影響力的國際學術期刊，内容涵蓋自然科學、工程技術、社會科學、藝術與人文等學科領域，所以可以這一數據庫來進行外文文獻的檢索。在查閱國外文獻數據庫的同時也要克服英文閱讀的困難。（2）通過與研究相關的中文文獻來檢索外文文獻。在英文閱讀水平難以支撐去檢索外文數據庫的情況下，可以先檢索與研究相關的中文文獻，從中文文獻的文獻綜述中獲取與本文相關的外文文獻。

2. 選擇與論文表述觀點最為密切、最好是近3-5年内的文獻，以便準确反映最新進展。針對查不到近3-5年文獻的情況，需要反思的是：是否檢索文獻的方式不正确。比如（1）是否直接以選題名稱進行了檢索，直接以選題名稱搜索文獻，可能會出現查不到文獻的情況，這時候就需要将選題名稱進行拆分，分别以“研究主題”、及“縮小後的研究主題”分類檢索。（2）是否有嘗試用研究主題的同義或近義詞進行檢索，比如如果選擇了某一網絡詞語作為研究主題詞，那麼查不到文獻也是正常的，這時候就需要将網絡詞語進行學術化，再進行文獻的檢索。

（二）論文寫作/修改過程中如何控制文獻引用的數量

1.首先，在論文寫作和修改初期，不建議作者過多考慮參考文獻數量的多少，而應把“多引用”放在第一位。一方面，在論文寫作和修改過程中，過多關注參考文獻是否冗餘，會造成作者“畏手畏腳”，花費了較多時間和精力在“斟酌某一觀點是否需要引用”上，從而影響論文寫作和修改的思路。另一方面，論文修改過程，也是文章内容不斷調整和優化的過程。随着論文的不斷完善，參考文獻的數量也會随之動态變化，如果過多關注論文修改過程中參考文獻的數量，可能會耽誤論文寫作和修改的進度。

2.其次，在論文修改後期及投稿過程，應結合自己目标期刊的要求，有針對性地調整參考文獻。比如有期刊要求“參考文獻數量不要超過論文篇幅的三分之一”、“文獻綜述型論文至少要引用30篇以上參考文獻,其中必須有外文文獻”等等，那麼就需要按照期刊的要求補充或删減參考文獻。另外，如果作者沒有目标期刊，或者目标期刊對參考文獻沒有數量的要求，那麼建議在調整參考文獻的過程中，大緻了解拟投期刊近1-2年刊文的參考文獻的數量，盡量與拟投期刊的文章的參考文獻的數量保持一緻。

（三）文獻引用的正确格式及在Word中的操作

1.論文多次引用同一篇文獻，文中上标的正确格式：

（1）首先，根據《信息與文獻 參考文獻著錄規則》，按照順序編碼制組織的參考文獻表中的各篇文獻序号用方括号，如[1]、[2]....具體在Word中，在引用選項下，選擇“方括号樣式”這一選項之後，文中上标格式便會顯示被隔開，而不會出現上标12歧義的情況。（2）其次，多次引用同一著者的同一文獻時，在正文中标注首次引用的文獻序号，并在序号的“[]”外著錄引文頁碼，比如“突發公共衛生事件的風險溝通尚屬一個新興研究領域，學界對該問題缺乏成熟的理論框架[1]114....戰略計劃、能力建設、專項财政支持則是以往各國應對突發公共衛生事件時确保風險溝通措施落地見效的最基本保障機制[1]121”。

2..論文多次引用同一篇文獻，文後注釋的正确格式：

（1）如果多次引用同一著者的參考文獻是文後注釋，那麼在文中引用的文獻序号外著錄引文頁碼的情況下，參考文獻不再重複著錄。比如參考文獻可列為“[1]MORRI I. Why the west rules for now: the patterns of history, and what they reveal about the future[M].New York: Farrar, Straus and Giroux, 2010”。（2）如果多次引用同一著者的同一文獻是腳注方式，那麼，參考文獻可列為：

[1]MORRI I. Why the west rules for now: the patterns of history, and what they reveal about the future[M].New York: Farrar, Straus and Giroux, 2010

[2]同[1]326-329.

作者：嶽鑫鑫（科研寫作研究所第一編輯部主任）

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