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證監會行政處罰監管措施有哪些

知識 更新时间:2024-07-22 20:12:38

  根據《證券法》、《公司法》、《股票發行與交易管理暫行條例》以及中國證監會頒布的截至2007年10月30日有效的規章和其他規範性文件證,監會行政處罰監管措施一般包括:

  1、監管談話、談話提醒;

  2、重點關注、出具監管關注函、出具警示函;

  3、記入誠信檔案;

  4、責令改正;

  5、指定中介機構進行核查;

  6、要求報送專門報告、提交合規檢查報告,要求披露資料;

  7、通知出境管理機關依法阻止其出境;

  8、限制業務活動;

  9、請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分财産,或者在财産上設定其他權利;

  10、限制分配紅利。

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