董事長被證監會罰款?俗語常說，吃一塹，長一智可誰能知道，濟南聊城一商會副會長内幕交易屢禁不止，在一家上市公司的資産收購業務中連續栽三個跟頭，4年來3次因為内幕交易被處罰，合計罰沒2000多萬元，下面我們就來聊聊關于董事長被證監會罰款?接下來我們就一起去了解一下吧!

董事長被證監會罰款

俗語常說，吃一塹，長一智。可誰能知道，濟南聊城一商會副會長内幕交易屢禁不止，在一家上市公司的資産收購業務中連續栽三個跟頭，4年來3次因為内幕交易被處罰，合計罰沒2000多萬元。

近日，山東證監局發布的一則行政處罰決定書顯示，時任濟南市聊城商會理事會副會長蘇建朝，因内幕交易山東天業恒基股份有限公司（現已更名為濟南高新發展股份有限公司，以下稱“天業股份”）被罰，合計罰沒234.10萬元。

值得注意的是，早在2017年6月和2019年12月，蘇建朝兩度因内幕交易被處罰，且均源于天業股份收購股權事項，分别罰沒1754萬元和60萬元。

四賬戶買入天業股份，罰沒234.10萬元

不管時隔多久，内幕交易處罰終會到來。近日，蘇建朝因内幕交易天業股份被山東證監局出具處罰決定書。值得注意的是，這一處罰源于多年前的一起股票操縱行為。

2012年8月，天業股份和山東天業房地産開發集團有限公司（以下簡稱天業集團）董事長曾某秦、天業股份副董事長和天業集團總裁馮某露、天業股份總經理王某文曾讨論天業股份收購天業集團全資子公司天業黃金的部分股權事項。

2012年9月6日，天業股份向上海證券交易所申請停牌，并聯系中介機構于9月7日到天業股份商談有關事項，但未提及事項内容；第二天，天業股份停牌。直至2012年10月12日，天業股份發布收購公告，稱拟以1.52億元收購天業黃金10%股權。

據了解，此次收購涉及金額占上年度經審計淨資産的27.92%，屬于《證券法》規定的重大事件，在信息公開前，構成内幕信息。内幕信息形成不晚于2012年8月22日，公開于2012年9月12日。

而馮某露全程參與，為内幕信息知情人，知悉時間不晚于2012年8月22日。彼時，馮某露時任濟南市聊城商會理事會會長，蘇建朝時任濟南市聊城商會理事會副會長，二人關系密切，且平時有業務往來。

據了解，蘇建朝和馮某露在2012年7月至9月之間電話聯系頻繁，且于2012年8月28日有過通話。内幕信息敏感期内，蘇建朝控制使用“蘇建朝”“李某萍”等四證券賬戶累計買入“天業股份”股票105.77萬股，複牌後賣出獲利117.05萬元。

内幕信息敏感期内，蘇建朝交易“天業股份”行為明顯異常，且無正當理由或正當信息來源，構成2005年《證券法》第二百零二條所述的内幕交易行為。對此，山東證監局決定，罰沒蘇建朝234.10萬元。

内幕交易“老司機”，此前兩度被罰

此前，蘇建朝本人已經兩度收到監管的行政處罰決定書。

2019年12月6日，深圳證監局發布的一則行政處罰決定書顯示，在上市公司天業股份的資産收購交易中，蘇建朝通過上市公司董事獲得内幕信息，利用9個證券賬戶買入上市公司股票，最終虧損125.02萬元，被深圳證監局處以60萬元罰款。

該案緣起于天業股份2016年的一起收購交易。2016年6月，天業股份境外全資子公司明加爾金源公司董事長吉某敏向天業股份董事長曾某秦郵件彙報澳大利亞罕王礦業的相關情況，并稱已與對方進行了初步接洽。

同年8月，吉某敏通過電話會議向天業股份董事會彙報了罕王礦業推出公開競标相關情況，董事會授權明加爾金源公司參與競标。董事長曾某秦、董事李某召等均參會出席。

2016年10月，天業股份董事會審議通過競購議案，并于當年11月17日正式中标；同年11月21日，天業股份停牌。2017年2月21日，天業股份發布公告，稱公司拟采取發行股份、支付現金等方式收購罕王澳洲100%股權。

而此次收購事項重大，在天業股份依法披露前具有未公開性，構成内幕信息。内幕信息形成于2016年6月7日，公開于2017年2月21日。李某召為天業股份董事，知悉内幕信息時間不晚于2016年8月28日。

蘇建朝與李某召關系密切，平時有業務往來，在内幕信息敏感期内，蘇建朝與李某有多次通話聯系。在内幕信息公開前，蘇建朝控制使用“蘇某蓮”、“蘇某力”等共計9個證券賬戶交易“天業股份”。

深圳證監局認為，蘇建朝交易“天業股份”時間與其和李某召通話時間基本一緻，證券交易活動與内幕信息變化關鍵時點高度吻合，交易行為明顯異常，且當事人不能作出合理說明或提供證據排除其存在利用内幕信息從事該交易活動。

在此次交易中，蘇建朝共計虧損125.02萬元，但其行為構成《證券法》規定的内幕交易行為。深圳證監局決定，對蘇建朝處以60萬元罰款。

此外，2017年6月，蘇建朝内幕交易的信息首次被證監會公開處罰。彼時，中科英華高技術股份有限公司(簡稱中科英華)拟收購天業黃金90%股權，馮玉露系該内幕信息的知情人。内幕信息敏感期内，蘇建朝與馮玉露關系密切，雙方在内幕信息敏感期内存在通話聯絡，且蘇建朝控制使用7個證券賬戶交易“中科英華”，共計盈利約877萬元。

馮玉露的行為構成洩露内幕信息行為；蘇建朝的行為構成内幕交易行為。證監會決定：對馮玉露處以10萬元罰款；罰沒蘇建朝1754萬元。

新京報貝殼财經記者 胡萌 編輯 陳莉 校對 柳寶慶

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