企業合規機制已經超越了正式的法律制度，替代了傳統的執法方式，成為企業自我監管、自我整改和自我治理的一種方式。

2021年3月18日，人社部發布新職業信息，企業合規師赫然其中。

一方面，随着行政部門将合規理念全面引入企業監管過程，檢察機關開始進行企業合規相對不起訴的改革探索，我國開始着手逐漸建立起全面的企業合規制度體系引導企業進行企業合規改革，另一方面，不僅僅是國企和上市企業，民營企業也在開始自覺建立起自己的合規治理體系。

但是，理論界和實務界對企業合規卻有不同的理解。

企業合規與企業依法依規經營有何分别？企業合規是否僅限于企業内部的自我管理問題？企業合規與一般意義上的風險防控有何區别？企業合規的基本标準為何？如何進行企業合規的有效整改？企業合規監督考察制度存在哪些争議？律師應當如何開展合規業務？

有鑒于此，本書單選取四本企業合規相關著作，以飨讀者。

1.《企業合規基本理論（第三版）》

作者：陳瑞華

出版社：法律出版社

出版時間：2022年3月

陳瑞華，北京大學法學教授，博士生導師，北京大學法學院學術委員會主任。中國法學會常務理事，國際證據科學協會理事。

企業合規作為前沿法律命題，橫跨商事法、經濟法、行政法、刑事法等諸多法學學科，涉及反商業賄賂、反壟斷、稅收監管、公司治理等多領域法律問題。

本書首次出版于2020年8月，是國内較早出版且研究較為深入的企業合規著作，一經推出廣受好評，兩年來兩次再版，現今已經體系完善，論述充分翔實。

本書由企業合規的性質談起，從多維度展現企業合規的特征、功能和價值，結合案例詳盡介紹了企業合規的三大激勵機制，展示了企業有效合規整改的基本思路，并且給出了律師開展合規業務的基本框架，兼具理論價值和實務價值，是公認的企業合規入門的必讀書目。

2. 《企業合規講義（第二版）》

作者：周萬裡

出版社：中國法制出版社

出版時間：2022年4月

周萬裡，華東師範大學法學院副教授，華東師範大學企業合規研究中心副主任，上海市檢察院、金山區檢察院涉案企業合規第三方監督評估機制專業人員。

徒理論不足以自行。本書是一本較為系統的企業合規體系理論書，且不僅僅限于法學視角，而是以管理學、法學和經濟學等多視角展現企業合規的基礎知識、理念和方法。

本書系統展現了合規風險的識别與評估方法、合規調查方法，并對反舞弊合規、反賄賂合規、公司治理合規、勞動人事合規等專項合規也有較為充分的介紹。

本書行文既有案例解讀又有行業發展方向的判斷，對于搭建和完善公司的合規體系有較高的借鑒參考價值，對從業人員開展合規業務具有較強的實用性。

3.《企業合規通識讀本》

作者：李奮飛等

出版社：法律出版社

出版時間：2022年5月

李奮飛，中國人民大學法學院教授、博士生導師，最高人民檢察院企業合規檢察研究基地主任。

本書是全國“八五”普法學習讀本系列通識讀本，由中國人民大學李奮飛教授等合規領域的優秀學者和實務專家撰寫，立足于幫助大衆了解企業合規。

本書對企業合規的基本概念、基礎分類進行了系統化全方位的提煉，并對國家治理現代化、營商環境法治化、數字經濟發展等重大戰略和政策進行了解讀，闡釋了國家推動企業合規建設的内在原因，充分說明了合規管理對于企業的經濟價值，并且介紹了企業合規的具體措施。

本書較為适合企業合規業務入門者和非法學專業或法學基礎較為薄弱的公司高管了解企業合規理論和實務的大體面貌。

4.《企業合規管理理論與實踐》

作者：儲育明，朱慶

出版社：法律出版社

出版時間：2022年8月

儲育明，安徽大學法學院教授。

朱慶，安徽大學法學院黨委書記，教授、博士研究生導師；享受國務院特殊津貼專家，中國法學會商法學研究會常務理事，安徽省學術與技術帶頭人；兼任安徽省委法律顧問、安徽省委政法委法律顧問、安徽省政府立法咨詢員、安徽省檢察院專家咨詢委委員。

相較于前三本對于行政合規、刑事合規、民商事合規等領域的全面介紹，本書将研究重點置于民商事合規之上，對合規作為企業“基礎設施”組成部分所涉及的相關理論和實踐問題進行探讨。

本書分為理論和實踐兩編。

理論部分對企業合規的原則、對企業的戰略意義和曆史源流進行了梳理，并對最新國内規範政策和與國際标準的銜接進行了深入解讀。

實踐部分圍繞公司治理、招标采購、安全生産、勞動用工以及廉政建設等五個專題，詳細梳理列明了具體的合規要點并形成圖表，輔以對相應專題中的典型案例進行分析并得出啟示，具有較強的實用參考價值和啟發意義，适合企業合規從業人員和企業管理人員學習閱讀以指導實踐。

本文為中國民商法律網原創作品，作者馬國傑，未經授權不得轉載。

責任編輯：馬國傑

文字編輯：楊文青

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