本文發表于27年前（1994年10月）發表于美國内科學雜志，是編輯所知的，基層衛生研究史上，第一篇深刻的闡明多元方法（如混合方法研究）對基層衛生研究的重要性，并建議在基層衛生研究中聯合應用定性和定量研究方法的經典論文。通訊作者為美國凱斯西儲大學家庭醫學系KURT C. STANGE教授。FNCH公衆号計劃分兩期對這一文章進行翻譯整理，分别發布于本周三及下周三，以供國内相關領域研究者借鑒。

醫學研究者通常使用定量方法進行研究，但近年來，研究者對定性研究作為一種獨立的研究方法産生興趣。定量研究的應用旨在借助生物統計學和流行病學方法确定自變量和因變量之間的關聯；定性研究則多聯合使用案例和實地研究設計，這一方法來源于人類學和教育學中的人種學領域，以及社會學和心理學。

定量和定性方法在研究設計，數據收集和分析方法上有所不同。定量研究通常圍繞假設檢驗，當先驗假設經過了檢驗，且沒有被反駁，則對它的論證将得以增強。定量研究設計的規範通常使用标準化方法進行抽樣、收集、統計分析和數據展示。定性研究中的數據收集技術則緻力于對預定義的概念進行可靠的測量。如果測量技術準确、測量結果有意義且與研究主體相關，且研究者使用了恰當的概率抽樣方法，則定量數據具有可推廣到其他類似的研究者和研究環境的優勢。

定性研究的設計通常是解釋性的，觀察或訪談方法用于生成描述、主題、概念、分類法、類型學、肖像、或理論；在連續的，趨向于更抽象的循環數據收集和分析反饋中，它們被提煉、驗證或拒斥。由于這種解釋性質，當研究者使用定性研究設計時，更難以使用先驗方法。定性研究中使用的數據收集技術通常是開放式和叠代式的，它們産生了豐富的且具有生态性的描述性數據，揭示了模式和關聯。這些技術包括收集深度數據，它通常以參與式觀察、焦點小組或深度訪談的形式，與一小組研究對象一道，收集與文化相關的有意義的領域。

定性和定量方法都有豐富的傳統。研究人員通常接受過一種或多種研究方法的培訓。除極少數個例外，期刊傾向于發表單獨的定量或定性研究，很少兩者兼而有之。研究者通常缺乏對另一種研究方法以及二者之間根本差異的了解，導緻兩種方法的應用人群高度分化。

盡管存在這些争論，但研究者對整合多元方法的興趣越來越強烈（目前已成熟的混合方法研究-Mixed method researcher的概念在當時尚未在學界普及，因此Stange教授在文中使用了多元方法-multimethod approach的概念，譯者注）。“多元方法研究是一種将不同類型的研究方法組合在同一個研究中，以克服每種方法的弱點和局限的方法。”大多數研究課題可以通過包含其它方法的某些特征，作為交叉驗證或三角剖分的增強手段。在動态的研究過程中，理解水平在不斷演變，研究問題随着理解水平而變化。

識别——量化——驗證——産生觀察和假設這一研究思想的發展，引導研究人員采用定量數據收集技術。然而，這一方法可能會使研究人員遠離現象。在确保可信度和普遍性的過程中，研究人員可能會損失很多有效和有意義的信息。對定性和定量方法的整合使用，可以允許我們在進行對假設的定量檢驗的同時，也理解其含義。因此，我們建議在無需付出不合理的額外工作的情況下，将這兩種方法結合起來以産生更高質量的研究結果，以一種更有效、更全面的方式來建立理解。

元方法在基層衛生研究中的應用案例1

近幾年來，康涅狄格大學的研究人員一直在應用定量方法探究衛生服務的組織和社會心理因素對非胰島素依賴型糖尿病患者代謝控制變化的影響。一個意外的發現是，雖然患者糖尿病的早期确診改善了他們的代謝控制，但患有糖尿病超過兩年的患者往往沒有表現出任何變化。這種關聯既不能用生物醫學數據解釋，如對糖尿病并發症的測量，也不能用家庭功能、社會支持和控制軌迹的社會-心理測量來解釋。

盡管在已知概念和測量方法上陷入僵局，但流行病學結果确實為進一步研究提供了令人興奮的起點。很明顯，尚未确定、定義或轉為定量測量的因素會對這些群體的研究結果産生不同的影響。研究團隊将定性和定量研究結合作為解釋意外結果的方式，通過以意義為中心的定性歸納研究，進一步探索并識别糖尿病及其影響患者生活的慢性因素，從而增加對定量研究發現關聯的理解。

在定性研究中，研究者根據糖尿病病程的長短和代謝控制的程度将其分為四組，通過焦點小組探究在這四組間存在顯著區别的概念，深入訪談補充了焦點小組的結果數據。研究者使用Morgan的描述法對焦點小組進行錄音和轉錄，使用Glaser和Strauss的紮根理論方法對焦點小組和深度訪談的記錄進行了分析。分析的目的是确定區分這四組的主題、概念和模式。

在這些有趣的發現中，研究者發現患者存在一個頓悟時間點，即一個“轉折點”，即他們決定認真對待糖尿病并将糖尿病管理融入其日常生活。在某些情況下，是看到一位親密的朋友或親戚因糖尿病控制不佳出現嚴重後果，在其他情況下，是接觸到一位成功學會與糖尿病共存的勵志人物。這種頓悟從未被證明與醫療衛生系統或衛生服務提供者有關。事實上，許多受訪者報告稱，在其主治醫生未開始更認真對待他們的糖尿病時，這些人改變了他們的态度。

這一示例說明了如何按順序使用定量和定性方法。調查研究部分用于聚焦研究問題并提供初始抽樣框架，而定性部分的結果使搜索者更好地理解定量統計結果。此外，定性研究結果提供了對糖尿病管理意義更好的理論理解。現在研究者需要采用更好的方法進行後續定量研究，并且計劃一項旨在促進糖尿病患者頓悟的幹預計劃。與留下難以解釋的定量結果相反，事後通過定性方法來調查患者經曆形成了一種新的模式，既可以解釋這些發現，又可以産生新的假設。

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