一階段審核清單

★ 顧客資料：包括汽車顧客清單、汽車顧客特殊要求清單、與顧客簽訂的合同/協議等以及合同或協議的評審、連續12個月的訂單；

★ 體系策劃：過程控制清單、過程矩陣圖、過程關系圖、風險控制方案、程序文件清單、手冊、記錄清單；

★ 内部審核：包括體系審核、所有涉及到汽車産品制造的過程審核、所有汽車産品的産品審核；如内審方案、年度計劃、審核計劃、審核報告等;

★ 管理評審：評審計劃、評審報告等；

★ 過程績效指标：連續12個月的績效指标統計及趨勢，包括業務計劃中規定内容、質量目标、質量成本分析、過程指标；

★ 與顧客有關的績效：顧客抱怨/投訴/退貨處理資料（彙總表、登記表、8D報告/PPM指标及趨勢、超額運費等）、顧客滿意度評價；

★ 與供方有關的績效：供方的PPM指标及趨勢、超額運費等；

★ 汽車産品标準、顧客圖紙、APQP資料、對産品的顧客确認記錄/第三方檢測報告等。

二階段審核清單

1、管理層

• 公司内外部環境因素分析：SWOT分析（競争對手、行業标杆等）、宏觀因素分析（政治、經濟、文化等）、微觀分析（行業、産品結構/定位、發展趨勢等）；
• 企業風險分析：産品安全、生産安全、環保、财務、設計、制造、供應、行業等；
• 公司戰略：未來3~5年的公司總體戰略規劃及目标，戰略展開（職能戰略）及戰略目标展開；
• 年度業務計劃/經營計劃制訂及統計：按照公司總體戰略目标制訂本年度公司級業務計劃并落實到各部門，建立公司各部門的KPI指标，按規定周期收集和統計目标達成結果并進行趨勢分析，提出改進措施。需提交連續12個月的統計結果。業務計劃包括每個顧客及供應商的業績監控、質量成本、質量目标、經營性指标、管理性指标、過程指标等。
• 管理評審：管理評審計劃→各部門彙報資料彙總→管理評審會議簽到→管理評審報告→持續改進計劃→實施結果；
• 體系審核：内部審核實施計劃→審核實施記錄→體系審核報告→不符合項報告（含原因分析、糾正措施及驗證）→不符合項分布表→首/末次會議簽到表；
• 過程審核：過程審核年度計劃→過程審核實施計劃→審核實施記錄→過程審核報告→不符合項報告（含原因分析、糾正措施及驗證）→不符合彙總表→首/末次會議簽到表；
• 産品審核：産品審核年度計劃→産品審核實施計劃→實施記錄（含：全尺寸報告、各項功能和性能實驗報告、材料報告）→産品審核報告；

2、生産

• 生産計劃：客戶訂單/銷售計劃→制造可行性評審→生産計劃→生産指令→生産統計；包括産能分析；
• 生産工藝管理：作業準備驗證（首檢）、工藝參數監控記錄（如生産不負責則由質量負責）；
• 生産過程控制：交接班記錄、生産動态記錄（設備維修、模具/工裝維修、刀具/工具更換、産品更換、物料更換等）；
• 現場管理：區域劃分（生産區、合格區、來料放置區、待檢區、不合格區、發貨區、通道等）、産品标識、現場應保持幹淨整潔；

3、設備

• 台帳→設備卡→年度保養計劃→保養記錄→日常點檢記錄→維修記錄→績效指标統計；滿足預測性維修要求；
• 新設備或大修後→設備驗收記錄→台賬→設備履曆；
• 設備标識：環境保護設備/安全防護設備/關鍵設備的标識及狀态标識（待修、停用、正常等）；
• 特種設備管理：清單、備案資料、年檢記錄；包括：行車、叉車、電梯、壓力容器、鍋爐等。

4、工裝

• 新工裝：開發計劃→工裝設計（圖紙、标準等）→采購訂單/自制計劃→驗收單（檢驗記錄等）→台帳
• 日常管理：台帳→庫存定期檢查記錄→維修記錄→定期精度檢查報告報→工裝履曆→廢申請單（要填上處置記錄）
• 工裝标識：編号、産權及狀态标識（待修、停用、正常、報廢等）；
• 注：工裝包括工具、專用檢具、模具、夾具、刀具（含磨具）、可重複利用的物流器具等。

5、質量

• 新的原料或新零件→樣品報告（公司的檢驗和試驗記錄、生産試用報告等；供方提供的材料報告、功能性能報告、可靠性試驗報告及第三方的檢測報告等）；
• 常規采購的産品→報檢單→進貨檢驗記錄；
• 生産過程：工藝參數監控記錄（如質量不負責則由生産負責）、産品檢驗報告書、過程質量記錄（自檢、首件檢驗、巡檢、轉序檢、入庫檢、現場控制圖、定期Cpk分析報告等）、成品檢驗記錄（檢驗記錄單、報告書）、标識（現場要有即可）、顧客來料檢驗記錄；
• 退貨或顧客抱怨：顧客投訴登記表→彙總→8D報告→變更通知單 文件更改通知單→相關文件修訂（控制計劃、FMEAs、工藝、檢驗規程等）；該項由營銷或質量提供！
• 不合格控制：不合格處置單、如報廢則有報廢通知單、返工有返工複檢記錄、不合格彙總表→定期的不合格優先減免計劃→糾正/預防措施驗證記錄→變更通知單 文件更改通知單→相關文件修訂（控制計劃、FMEAs、工藝、檢驗規程等）；
• 針對重大不合格項目→糾正/預防措施驗證記錄→變更通知單 文件更改通知單→相關文件修訂（控制計劃、FMEAs、工藝、檢驗規程等）；
• 監視和測量裝置：台帳→校準/檢定計劃→校準/檢定記錄（内外部的校準記錄、偏離記錄、校準履曆等）→有效期标識→試用前的校正記錄→試驗設備的日常點檢記錄→定期巡查記錄；該類裝置包含産品的檢驗和試驗設備/儀器儀表/檢具和監控過程參數的儀器儀表（如壓力表、溫控器、電壓表、電流表、流量計、時間繼電器、熱電偶等）等；定期的MSA分析報告；
• 實驗室：标準樣品一覽表→樣品标識卡；實驗室環境條件監控記錄（溫濕度、清潔度等）；
• 試驗樣品登記→試驗原始記錄→試驗報告→試驗樣品處理記錄等；

6、技術

• 新品開發：每個系列産品至少一套完整的APQP資料；關注産品标準、顧客要求、開發目标、産品設計驗證/評審/确認記錄、階段性驗證報告等；
• 所有汽車産品的PPAP資料，包括所有産品的圖紙、控制計劃、工藝文件。
• 過程驗證：工藝驗證記錄（PPK、MSA、特殊過程、産能、成本、合格率等）；
• 設計更改：申請單→變更前的評審→變更方案→變更記錄→變更後的評審→技術通知單/文件更改通知單→相關文件修訂（圖紙、标準、FMEAs、控制計劃、工藝、檢驗規程等）→變更履曆；
• 技術文件管理：技術文件清單→文件歸檔記錄→複印分發記錄→修訂記錄→修訂後的收發記錄→借閱記錄；外來文件清單（與産品有關的标準）→文件歸檔記錄→複印分發記錄→有效性檢查及更新記錄→借閱記錄；

7、營銷

• 市場營銷：市場分析、行業分析、市場定位、業務分析、競争對手與行業标杆分析、SOWT分析、營銷策略、營銷規劃等；
• 顧客檔案：顧客清單→顧客特殊要求清單；
• 合同管理（包括銷售合同、技術協議、質量協議、圖紙等）→合同評審表；
• 訂單管理：顧客訂單/銷售計劃→可制造性評審記錄→月度訂單登記→發貨計劃→訂單執行跟蹤記錄→發貨記錄→銷售業績統計；
• 退貨或顧客抱怨：顧客投訴登記表→彙總→8D報告→變更通知單 文件更改通知單→相關文件修訂（控制計劃、FMEAs、工藝、檢驗規程等）；該項由質量或營銷提供！
• 滿意度管理：顧客滿意度調查表（發給客戶）/顧客滿意度測評（内部評價）→顧客滿意度評價報告；
• 顧客文件管理：顧客文件清單（顧客标準、圖紙、合同、技術要求、相關協議等）→文件歸檔記錄→複印分發記錄→更新記錄→修訂後的收發記錄→借閱記錄；

8、采購

• 供應商資料：可接受供應商清單→供應商資料（基本信息調查表、營業執照複印件、機構代碼證複印件、體系證書複印件（含質量體系、環境體系等）、特殊行業生産許可證/運輸證複印件、危險廢棄物處理資質等）；
• 供方評價：供方開發計劃→資料收集→潛在供方清單→評審計劃→供應商評審記錄→可接受供應商清單→采購協議（新品開發協議、技術協議、質量協議、保密協議、價格協議、框架采購合同、物流/包裝協議、環保協議等）；
• 樣件管理：新品開發→技術文件簽訂和發放（各類協議、圖紙、标準等）→OTS送樣→樣件認可→PPAP提交（必要時）→PPAP認可（必要時）→量采；
• 變更管理：更新後的文件→文件收發記錄（舊文件回收、新文件發放）→零件更改後送樣送樣→樣件認可→PPAP提交→PPAP認可→量采切換；
• 采購管理：物料需求計劃→采購計劃→采購訂單→報檢單→進貨檢驗記錄→入庫單→供應商業績評定
• 不合格控制：不合格處置單→處置記錄（退貨、挑選等）→供方整改→整改驗證記錄→供應商業績考核
• 供方文件管理：與供方有關的文件清單（标準、圖紙、合同、技術要求、相關協議等）→文件歸檔記錄→複印分發記錄→更新記錄→修訂後的收發記錄

9、倉庫

• 賬卡物一緻、标識清楚、堆放整齊、防護符合環境要求、出入庫記錄齊全、先進先出方式明确、庫房區域劃分/布局、出貨檢查記錄等
• 相關方财産管理（硬件：設備、工裝/模具/檢具/物流器具、材料或零件等）：相關方财産清單→到貨通知→檢查記錄→産權标識→入庫管理→出貨記錄/消耗記錄/周轉記錄→定期檢查/保養/維護或維修記錄→損壞記錄（如有）→報告相關方的記錄（如有）；具體管理按公司的設備、工裝/模具/檢具/物流器具、材料或零件等的管理要求進行；

10、人力資源

• 培訓：培訓需求（各部門提出、公司戰略、崗位能力評價、新員工/轉崗員工、安全/環保、新品開發等）→年度培訓計劃→月度培訓計劃→培訓記錄（簽到表、培訓記錄）→培訓效果評價；
• 人力資源管理：員工名冊、新員工試用考核、特殊工種人員情況表、技能矩陣及能力評價、員工績效考核、頂崗計劃、職業規劃及晉升通道、合理化建議/自主改善/QC小組活動。
• 滿意度評價：員工滿意度調查→員工滿意度調查彙總分析→改進措施及驗證；

11、文控/記錄

• 受控文件清單（管理性清單）→文件審批→分發記錄→修訂記錄→修訂後的收發記錄→借閱記錄；
• 記錄清單（含規定的保存周期）→分發記錄→修訂記錄→修訂後的收發記錄；

說明：

• 管理性文件包括手冊、方針目标、年度經營計劃、程序文件、記錄格式、管理制度、操作規程、作業指導書等。
• 操作規程及作業指導書不包括産品制造工藝類文件。

12、财務

• 成本核算：至少核算到各工序産品成本；
• 收集生産過程的不合格品、廢品數據，核算内部損失。
• 收集顧客退貨數據和索賠數據，核算外部損失。
• 形成質量成本分析報告，關注質量損失的趨勢

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