作者：合規小兵

【事件回顧】

2022年5月21日，恰逢我國農曆小滿節氣。某知名車企推出了一則高級感十足的短視頻廣告，聘請“不老男神”華仔代言，講述了“人生小滿，不自滿，知不足”的人生态度，吸粉無數。為此，筆者也犯了“文青”舊疾，忍不住轉發了。

然而，翌日“北大滿哥”的維權視頻又刷爆了我的朋友圈。原來，該車企的短視頻廣告文案幾乎一字不差地抄襲了“北大滿哥”此前的原創作品。

該車企不愧為一線品牌，危機公關和聲譽風險管理的能力很強，立馬發布了一篇誠意“小滿”的《聲明》表示歉意，并将涉嫌侵權的視頻廣告從各渠道全面下架。

責任分析

通過該車企的《聲明》可知，涉嫌侵權的視頻廣告由某創意代理公司提報并執行。那麼，如果套用《廣告法》和廣告行業的一般業務邏輯進行分析，該車企應是廣告主，該創意代理公司應是廣告經營者，相關網絡平台應是廣告發布者，“不老男神”華仔應是廣告代言人。

根據《著作權法》第五十二條規定，有“剽竊他人作品的”侵權行為，應當根據情況，承擔停止侵害、消除影響、賠禮道歉、賠償損失等民事責任。同時，《廣告法》第四條第二款規定，“廣告主應當對廣告内容的真實性負責。”第六十八條又規定，“廣告主、廣告經營者、廣告發布者違反本法規定，有下列侵權行為之一的，依法承擔民事責任：……（五）其他侵犯他人合法民事權益的。”《民法典》第一千一百六十八條規定：“二人以上共同實施侵權行為，造成他人損害的，應當承擔連帶責任。”

因此，該車企作為廣告主，對本次“廣告翻車事件”責無旁貸，其依法應當承擔的責任不因委托他人設計、制作、發布廣告而免除或減輕。

實際上，2021年國際标準化組織發布的ISO-37301《合規管理體系要求及使用指南》在“8.3外包過程”一節中還特别提示：“組織的業務外包通常不能減輕組織的法律責任或合規義務。”

合規建議

在分工與協作越來越精細化的今天，各企業在相關專業領域越來越依賴相關商業夥伴提供的相關産品或服務，甚至會将某些業務外包給若幹供應商。

商業夥伴可以為企業的發展提供“助推劑”作用，但與此同時，也可能因其過錯或其他不當行為給企業帶來巨大的風險。

國務院國有資産監督管理委員會于2018年發布的《中央企業合規管理指引（試行）》在第十三條中要求，“加強對以下重點領域的合規管理：……（七）商業夥伴。對重要商業夥伴開展合規調查，通過簽訂合規協議、要求作出合規承諾等方式促進商業夥伴行為合規；……”

因此，對于企業而言，應當從以下幾個方面入手，加強對商業夥伴的合規管理：

一、企業應當加強對商業夥伴的盡職調查工作。通過盡職調查，企業應當充分了解并嚴格審查商業夥伴的資質證明和誠信合規表現，密切關注商業夥伴的資信狀況變化，确保商業夥伴符合企業的遴選标準。以證券投資基金銷售為例，早在2007年中國證監會在《證券投資基金銷售适用性指導意見》中就要求基金管理公司與基金銷售機構應當相互之間進行審慎調查。

二、企業應當對商業夥伴的履約能力進行定期跟蹤和持續評估，保留在特定業務和交易中對商業夥伴進行檢查和審計的權利，甚至為監管部門進行延伸檢查預留一定空間。如果有證據證明商業夥伴存在重大違法行為、違約失信記錄，發生質量事故、安全事故或違反廉潔、反腐敗要求等情形的，應取消其商業夥伴資格，及時終止已經開展的業務合作。

三、企業應當通過業務合作合同厘清企業與商業夥伴之間的責任分攤。以本次“廣告翻車事件”為例，相信該車企（作為委托方）在其與該創意代理公司（作為受托方）簽訂的廣告委托制作合同中已對相關責任的分攤作出相關約定，例如：受托方保證不侵犯任何第三方的知識産權或其他合法權益，否則由此産生的任何糾紛或争議應由受托方負責解決，并賠償委托方因此所遭受的一切損失。如果沒有相關約定的話，說明該車企的法務部門存在重大失責行為。

四、最後，也是最重要的是，企業應當督促商業夥伴建立健全合規管理制度和機制，通過簽訂合規協議、增加合規條款、要求作出合規承諾等方式，促進商業夥伴行為合規，協助商業夥伴提升合規管理水平。隻有當商業夥伴隻有建立了有效的合規管理體系，雙方才能夠保持長期穩定的業務合作關系，企業才不至于被商業夥伴的不當行為而卷入違法違規事件中，才能免于發生業務中斷、遭受經濟損失或者損害企業聲譽等不良影響。

優秀案例

中央企業對商業夥伴合規管理的優秀案例展示

（一）中國航空工業集團有限公司

中國航空工業集團有限公司在其《合規手冊》所附“使用說明”中要求，“3.對于第三方商業夥伴，與之聯絡的單位員工應确保第三方商業夥伴了解《合規手冊》要求，同意遵守誠信合規要求，并在必要時作出書面合規承諾。” 同時，該《合規手冊》中專門在“四、行為規範”之“（七） 商業夥伴”中明确提出如下要求：

單位政策：

1.堅持誠實守信、平等協商，恪守商業道德，平等、合法地與商業夥伴開展業務往來，與商業夥伴實現互利共赢。

2.建立健全對商業夥伴開展盡職調查、準入、評價、監督等合規管理制度，優選資質完備、信譽良好的商業夥伴。

3.做好商業夥伴盡職調查，充分了解并嚴格審查其資質和誠信合規表現，密切關注商業夥伴的資信狀況變化。

4.保留特定交易中對商業夥伴進行檢查和審計的權利，如商業夥伴存在重大違法行為、失信記錄，發生質量事故、安全事故或存在違反廉潔要求情形的，應取消其商業夥伴資格。

員工行為準則：

1.嚴格遵守單位商業夥伴管理規章制度，按照制度要求開展對商業夥伴的盡職調查、評價、考核、監督等工作，完整、真實提供相關信息，不得弄虛作假，瞞報、謊報。

2.堅守廉潔自律，與商業夥伴交易過程中不得違反單位關于反商業賄賂和反腐敗的相關規定。

3.通過簽訂合規協議、作出合規承諾等方式積極向商業夥伴傳遞、宣貫集團公司合規理念、合規要求和合規文化，保證商業夥伴尊重、理解、遵守合規要求。

4.按照合同約定正确行使合同權利，積極履行合同義務。

5.發現商業夥伴違約、侵犯單位權益的，應積極主張權利，避免單位利益受損。

（二）中國石油化工集團有限公司

《中國石油化工集團有限公司誠信合規管理手冊（2019年版）》在“第二部分 誠信合規行為準則”中專門規定一節“十、商業夥伴”，内容如下：

公司堅持平等互利、合作共赢理念，與合規、誠信、守法的商業夥伴建立合作關系。

1.公司建立健全對商業夥伴的調查、審核、批準、執行、審計、監督、培訓等一系列合規管控程序，充分了解并嚴格審查其資質和誠信合規表現，不與有失信、違規、違法行為和記錄的組織、機構、公司、個人發生業務往來。

2.公司積極倡導合規意識、契約精神，積極向商業夥伴傳遞公司誠信合規理念和要求，在商業合同中明确合規内容和條款，要求商業夥伴做出合規承諾。

同時，該《誠信合規手冊》“第五部分 附錄”摘錄了《中國石化全面依法依規治企強化管理的意見》（中國石化司〔2018〕424号）的部分内容，其中“二、強化市場行為依法合規管理”涉及加強對商業夥伴合規管理的内容：

4.規範完善商業合作管理。建立健全交易相對人信用信息管理機制，形成系統共享的交易相對人信用信息資源庫，嚴禁與失信企業發生業務往來。對重要商業夥伴組織開展合規盡職調查，根據結果采取由商業夥伴作出合規承諾或簽訂合規協議等措施，并對商業夥伴履行承諾或協議情況進行監督檢查。

（三）國家開發投資集團有限公司

《國家開發投資集團有限公司合規手冊（2020年版）》在“2.Who:手冊适用範圍”中要求，“公司鼓勵商業夥伴遵守誠信合規準則并執行本手冊相關規定。” 同時，該《合規手冊》在“合規的基本要求”之“7. 合理對待商業夥伴”中明确提出如下要求：

公司的發展離不開商業夥伴的支持和幫助。公司的商業夥伴包括供應商、承包商、分包商、代理商、分銷商以及合資夥伴等。

公司以互利共赢的原則與商業夥伴開展合作，不濫用優勢地位、不以不正當方式損害商業夥伴利益、不提出不合法或不合理的要求。

公司堅持隻有幹淨的業務才是國投的業務，在開展合作前認真識别商業夥伴的資質和誠信合規表現，選用資質完備、信譽良好的商業夥伴。積極向商業夥伴傳遞公司的合規理念、要求、文化。

公司堅持誠實守信，嚴格履行合同義務，避免違約行為，正确行使合同權利，避免利益受損。在法律規定範圍内，妥善處理與商業夥伴的争議。

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