作者丹黃編 陳浩元審

本文的參考文獻問題，選摘于國開社質檢中心丹黃微信公号，并經GB/T 7714—2015《信息與文獻 參考文獻著錄規則》起草者之一、《北京師範大學學報（自然科學版）》編輯部陳浩元編審審改。

01

問：如果引文出處是網址，沒有作者署名，參考文獻作者項是寫“佚名”還是“Anonymity” ?

答：根據GB/T 7714—2015《信息與文獻 參考文獻著錄規則》的8.1.3，中文文獻著錄為“佚名”，英文文獻著錄為“Anon”。凡采用順序編碼制組織的參考文獻可省略此項，直接著錄題名。

02

問：書稿中的案例不标注出處，即不著錄參考文獻可以嗎？

答：案例相當于引文，一般都要标注出處。如果是作者自己編寫的案例内容，則不需要标明來源；如果是引用了他人享有著作權的案例，則應該标注出處，即著錄參考文獻，否則會引起侵權訴訟。

03

問：文末參考文獻如果有2個出版社，如“北京：清華大學出版社，交通大學出版社，2013.”需要都寫上嗎？

答：GB/T 7714—2015的8.4.2.2規定：“文獻中載有多個出版者，隻著錄第一個或處于顯要位置的出版者。”據此，隻著錄第一個出版者“北京：清華大學出版社”就可以了。

04

問：圖書封面上寫的是“董克用等譯”，在參考文獻表裡，等和譯之間加逗号嗎？

答：GB/T 7714—2015雖然沒有設置條款對“等”和“譯”之間加不加标識符作出規定，但從其10.1.3給出的示例“[3]……[M]. 潘惠霞, 魏婧，楊豔，等譯. ……”可見，等”和“譯”之間标識符“,”是可以省略的。

05

問：著錄參考文獻時，主要責任者的國籍需要标注嗎?

答：GB/T 7714—2015雖然沒有設置條款對是否要标注主要責任者所在的國籍、朝代等做出明确規定，但其8.1.1列出的示例表明，國籍、朝代是不必著錄的。例如：“原題：（瑞士）伊迪斯·喬納斯”著錄為“喬納斯”；“原題：（日）丸山敏秋”著錄為”丸山敏秋”；“原題：（明）李時珍”著錄為“李時珍”。

為了參考文獻表更加簡明清晰，還是不著錄主要責任者的責任、國籍、朝代等多餘信息為好。

但需要說明的是，如果論著中所有參考文獻的主要責任者都标注了國籍等信息，并且是準确的，質檢時不宜将其計錯。

06

問：參考文獻表中西文作者的姓是否需要全大寫？正文中提及該作者時，其姓也需要改成全大寫嗎？

答：GB/T 7714—2015的6.3明确規定：“個人著者，其姓全部著錄，字母全大寫。”據此，在參考文獻表中，西文作者和用漢語拼音書寫的中國作者的姓的字母都應當采用全大寫字母。現在很多書刊仍采用僅姓的首字母大寫的著錄方式是違反标準的，應予糾正。

在正文中作者的姓如何著錄，标準沒有作出規定。但從其列出的唯一示例“（Crane, 1972）”來看，可以僅姓的首字母大寫。如果跟參考文獻表中的一樣采用全大寫字母，則也是正确的。

07

問：學術專著的參考文獻排序，需要遵循哪些規則呢？比如：①參考文獻順序需要按照A、B、C的順序排列？②先放中文，再放英文？③中文參考文獻條目的作者是外國人時，有的署中文譯名，有的署外文原名，這些應該怎麼排序呢？

答：GB/T 7714—2015指出：“參考文獻表可以按順序編碼制組織，也可以按著者-出版年制組織。”

參考文獻表采用順序編碼制組織時，各篇文獻應按其在正文中出現的先後标注的序号依次列出，相對比較簡便。

如果采用著者-出版年制組織參考文獻表，則各篇文獻首先按文種集中，通常分為中文、日文、西文（包括英、法、德、西班牙等）、俄文、其他文種5部分；然後按著者姓名的的字母順序和出版年排列。中文文獻可以按作者漢語拼音字順排列，也可以作者筆畫筆順序排列。

圖書作者名著錄原名還是譯名，以圖書封面和CIP為準。

08

問：如果原稿的參考文獻表沒按照正文中出現順序來排列，是否可以不改？

答：不可以，應該改。GB/T 7714—2015明确規定：“參考文獻表采用順序編碼制組織時，各篇文獻應按正文部分标注的序号依次列出。”可見不按照正文中文獻出現順序排列的著錄方法是錯誤的，務必要求作者按标準規定進行修改。

09

問：John Von Neumann，這個名字哪個是姓？參考文獻可否著錄為Neumann J V？

答：Neumann是姓；在英語國家的人的姓名中，附加詞（前綴）Von等作為姓的一部分。依據姓前名後，姓的字母全大寫，名可縮首字母的規則，在參考文獻表中，John Von Neumann的正确著錄應為VON NEUMANN J。

10

問：腳注中參考文獻如果是專著必須要标注引用内容所在頁碼嗎？

答：不管是專著還是期刊析出文獻，作為引文文獻引用時，“引文頁碼”是不得空缺的著錄項目。如果引用了用引号括起的信息，則應該标注引用信息所在頁碼；有時雖然沒有采用引号括起，但引用的信息确實來源于某論著（有時也稱間接引用），則也應該注明信息所在的頁碼範圍。隻有論著整體作為閱讀型參考文獻時，才可不标注頁碼。

11

問：作者提供的參考文獻著錄格式不對，經查證，這些文獻的版權頁分别如下，應如何著錄參考文獻？

答：這種情況原題名強調的是校點者，因此應将校點者列為主要負責者，置于題名前，著錄格式為：

周汝昌. 周汝昌校訂批點本石頭記[M]. 南京：譯林出版社，2017.

答：這種情況原題名強調的是校注者，為方便檢索，應将校注者列為主要負責者，置于題名前，著錄格式為：

陳奇猷. 韓非子新校注[M]. 上海：上海古籍出版社，2000.

答：此種情況應将韓非列為主要責任者，譯注者為其他責任者，置于題名前，著錄格式為：

韓非. 韓非子[M]. 高華平，王齊洲，張三夕，譯注. 北京：中華書局，2015.

答：此種情況應将撰者列為主要責任者，著錄格式為:

劉光本. 周易古筮考通解[M]. 太原：山西古籍出版社，1994.

答：本書題名強調的是注釋者，故應将注釋者列為主要責任者，著錄格式為:

曹操，等. 十一家注孫子[M]. 郭化若，譯. 上海: 上海古籍出版社, 1978.

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