詢問筆錄技巧和注意的問題

編者按

今早，半月沙龍公衆号推送了一篇題為“學習！現場筆錄需要注意的問題及技巧”的文章，反響較好。今晚，我們繼續學習詢問筆錄的制作技巧，以供執法辦案人員參考。

詢問筆錄是指市場監管行政執法人員在案件調查，為查明案件事實、收集證據，而向案件當事人、證人和其他有關人員調查詢問與案件有關情況時所制作的筆錄，屬于證據類法律文書。它有承上啟下、消除矛盾、關聯證據、弄清事實等方面重要作用。筆者結合執法工作實踐，淺談一下詢問筆錄的制作技巧供執法辦案人員參考。

一、問前準備

詢問筆錄記錄的是詢問之時的内容，但是功課是做在詢問之前，執法辦案的人大都知道很多時候，在正式詢問的時候，問題太多有時候，不一定記得。所以問前準備顯得尤為重要。

（一）案情準備。一是對案件的來源，現場筆錄情況，證據提取情況等全面掌握，同時也包括對當事人的背景資料的了解，還包括對該行業的各種明暗規則的全面了解，這樣才不至于被當事人牽着鼻子走，才能掌握主動權。二是及時查詢相關法律法規，熟悉當事人的義務，從而更全面地掌握當事人的違法情況。

（二）提綱準備。做完上述準備工作後，需要列出詢問提綱，問哪些？如何問，這個是系統性工程，幾篇文章不一定寫完。但是筆者就經常需要問的内容進行羅列供參考。一看處罰條款。大緻會出現違法所得、貨值金額等相關數據。所以這個是必須問的内容。二看違反條款。依據中大都會列出當事人應該履行的義務，如果在現場筆錄部分未體現，那麼就需要進一步确認。筆者為了方便大家閱讀，在前人的基礎上，将常見的市場監管違法案件7個要點歸納一下：7h（何人--實施某行為，确定違法主體和違法責任人，查清違法主體是誰，包括自然人、法人或者組織及其基本情況；何時--實施違法行為的具體時間，以及違法行為持續時間以及查處的時間；何地--是指實施違法行為地，包括違法行為着手地、途經地和危害後果發生地何地；何事--做了什麼或準備做什麼事？指構成何種違法行為；何種情節--指違法行為涉及的物品、違法所得和銷售情況，違法的過程、手段等；何因--實施違法行為人主觀動機、目的；何果——違法行為産生的損害後果，造成的損失等。三是長期從事辦案工作的人員，可以在平時的工作中，預設諸多模闆供自己使用。諸如，過期食品類案件，标簽不符合法定要求類，抽檢不合格類等。

（三）物證準備。對于複雜的案件，有諸多物證，需要在被詢問階段去展示物證，從而确認物證，同時也可以獲得更多的線索和信息。

當然除了上述列出的準備工作，在實踐中，辦案人員要掌握詢問過程中可能涉及到的專業知識，對可能遇到的專業性問題，如自己不能解決，事先就要請教有關專家或征詢權威部門意見。

二、問之實施

不同的案件有不同的問法，但是是否有規律可循？是否有技巧，答案是肯定的。

一是剛柔并濟因人而異。在實務界，有人認為我們應該用嚴肅嚴厲的語氣讓當事人感到壓力，從而實事求是地陳述事實。其實不然，這個問題應該因人而異，對于詢問更多應該是禮節禮貌要好，讓他體會到溫暖，從而不産生對抗心理。對于本來就不願意陳述問題，更多要了解情況，從證據入手，讓證據說話。

二是全面談話個别确認。在文書範本中詢問采用一問一答，并不意味着提問一句記錄一句，這樣容易導緻條理不清，全文缺乏連貫性，也容易出現遺漏，還可能導緻被詢問人不耐煩、不配合，使詢問工作不能正常進行。實踐中，應該是多以比較柔和的方式作為開場白，通過諸多的聊天情況，進行内容的确定，而後在重點内容需要一對一确認的時候，請被詢問人進行重點闡述，從而制作書面文書，請被詢問人确認。

三是分工合作密切配合。詢問與記錄是構成詢問筆錄的兩個重要部分，雖由不同的人完成，但卻是一個有機的整體，這需要二者講究一定的技巧，密切配合。詢問開始前，詢問人員和記錄人員應事先溝通、交換意見。記錄人員應了解詢問人員詢問的主要目的、方法、詢問的重點等，以便在記錄的過程中能時時抓住詢問的重點進行記錄。詢問人員也要了解記錄人員的記錄速度，調整好語速。在詢問過程中，詢問人根據詢問的需要和當事人回答的情況，采用不同的節奏進行詢問。在快的時候，記錄人員很難記錄全部詢問内容，這就要求其根據詢問的目的，有針對性地記錄重點，等詢問人員放慢節奏、緩和氣氛時，及時補記。對于不明确的地方，也可以在此時作适當的補充性詢問。

三、問之大忌

一忌複制粘貼導緻的雷同性問題。作為執法新人，在初執法的時候，最喜歡用的方式就是複制粘貼，這種複制粘貼容易造成“雷同筆錄”。司法實踐中有可能，将“雷同筆錄”作為非法證據排除或者不予采信。所以對于一般的内容可以複制，但是對于一些重要的内容一定要改動相關内容，并且用當事人的口吻來寫出來。

二忌問多答少導緻的選擇性問題。執法新手在對當事人詢問時不得要領，同時又嫌被詢問人講話條理性不強，幹脆把被詢問人的意思通過自己的語言整理成一段文字作為詢問内容，然後問被詢問人是不是這樣。這種提示性或誘導式的詢問，是我國法律所摒棄的，不能作為合法證據使用。

三忌“直截了當”導緻敏感性問題。很多内容，沒有進行終結，就在詢問筆錄中給當事人定性式的提問。而所謂敏感性的問題，即容易引起當事人對執法人員訊問目的産生不良想法的語句。舉個例子，“明知”的問題。比如對于銷售商标侵權産品中，直接提問記錄“你是否知道你銷售的産品是侵權的産品？”這種問題一旦發問，一般得到的答案是，不知道，所以後期詢問定性陷入被動。再比如，在詢問銷售“過期”類問題。直接提問記錄“該産品過期後你是否銷售”？這種問題一旦出來答案也是“沒有銷售”。再比如，想得到是否履行義務時候，問“你購進上述醫療器械是否履行進貨查驗義務”？對于這類提問，本着趨利避害和避重就輕的心理，當事人要麼直接予以否認、要麼模糊回答。其實在針對這類問題，可以在提問記錄時避免“鋒芒”語句，比如明知中，可以加入“詢問來源，平時在哪裡買，價格差異，為什麼這裡買，索取了什麼資料”等。通過一些輔助性的工作由執法人員綜合判定是否屬于明知範疇。對于銷售過期類案件，應該是問，你是否知道該産品已經過期？我們在何處發現該産品的？通過當事人回答不知道過期，擺放在經營的場所邀約式經營的方式，從而認定其銷售過期産品的事實。對于履行義務類的應該是執法人員把相關法律熟悉，将當事人需要履行義務分類列出，進行詢問，比如，你在購進時候是否向供貨商索取了票據？如果索取請提供給我們？執法人員根據詢問情況，進行綜合判斷。

四、問之注意

詢問的時候注意事項很多，諸多出版物都寫了不少，筆者就結合執法中容易出現情況，根據實際列出一二。

1.同一時段，同一執法人員不能出現在多份詢問筆錄中。

2.要一人一筆錄，即每份筆錄隻記錄一個被調查人情況。在筆錄過程中，其他相關人員應當回避。但是在調查盲人、聽力障礙人群等時，最好由其親屬、監護人或其他見證人在場。

3.詢問中不能直接問你違法所得多少？貨值多少？實踐中違法所得和貨值均是由執法人員根據情況來認定。特别是違法所得是個系統性工程，案情不同算法不同。你直接問的情況，會被認定為無效詢問筆錄。

4.人的名字以本名為準，答話中第一次出現某人本名時直接記下，後面出現其小名或綽号時，核實清楚後仍記本名，并在括号内注明小名或綽号（首次出現時注明, 後面則不用再注）。出現的人名等一些人的稱謂時候，采用多種渠道，固定身份。比如，讓當事人展示微信号，通過按轉賬的模式确定最後一個字。比如電話号碼等信息，從而讓身份更加清晰。二是以問話中第一次出現的名字為準, 後面一律使用該名字, 不管其是本名或小名、綽号，後面出現其他名字則在括号中注明。

詢問筆錄提綱

一、了解被詢問人及相關單位的基本情況？

1.請談一下你的基本情況？應當包含年齡、學曆、單位任職等情況。

2.請談談你XX連鎖店的具體情況？包括營業執照、許可證等相關情況。

3.請談談你店的經營模式？

略

……

二、确認執法人員現場檢查情況

1.現場檢查情況确認。示例：問：2021年X月X日，我局執法人員在你連鎖店進行檢查的情況，你是否清楚？

答：清楚，檢查當天我不在連鎖店，我委托張XX全程陪同執法人員檢查。你局執法人員檢查發現的主要問題是：……

2.人員身份的确認。示例：請介紹一下現場陪同我局執法人員檢查張XX的情況？

答：應當包含是否員工是否有合同等。

3.部分關鍵證據确認。示例：（出示2021年X月X日的現場筆錄和現場照片）請問你描述一下這張現場照片情況？答：……

三、定性需要确認的内容

1.履行義務類型問題。示例：能否提供一下你化妝品進貨台賬、銷售台賬、定價表？

2.禁止性條款類款？

……

四、定量需要确認的問題

1.溯源及台賬。示例：從哪裡購進？是否有票據及台賬？

2.進貨價格。示例：購進價格多少？

3.進貨數量。示例：購進數量多少？

4.銷售價格。示例：銷售數量多少？

5.銷售數量。示例：銷售數量多少？

6.銷售台賬。示例：銷售數量多少？

五、其他問題

1.自由裁量确認的問題。應當詢問違法行為現在的狀态？是否已經改正等。

2.一事不再二罰的問題。應當詢問是否受過行政處罰？

3.違法行為是否超過期限。應當詢問違法行為開始時間，是否超過2年和5年，是否是連續和繼續的問題？

4.特殊身份的确認？人大代表？政協委員？未成年人等等。

來源：市監雲法

發布單位：中國工商出版社 新媒體部（數字出版部）

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