資料清單

（請同時提供電子版和紙版）

1、公司簡介（曆史沿革、股東變更及現狀、公司的治理機構、管理機構和部門設置、公司員工人數及是否全員社保、公司主營業務及所屬行業和公司行業地位、公司主要産品或服務、公司客戶對象及主要成本費用事項、主要稅費種類及稅率和享受的稅收優惠政策、是否存在未決訴訟等）；

2、營業執照、行業批件或資質證書；

3、公司章程、曆次章程修正案或變更後章程；

4、公司股東名單（股東名稱、約定出資比例、約定出資形式、約定出資金額、實際出資情況）；

5、公司自成立以來曆次股東變更相關股東會決議、董事會決議、股權轉讓協議；增減資相關協議、關股東會決議、董事會決議等；

6、公司成立以來曆次股東出資記錄（驗資報告、記賬憑證及貨币出資單或其他資産交接單、評估報告等）

7、公司分支機構清單（名稱、地址、營運資金、負責人、主要業務内容、是否獨立核算、企業所得稅和增值稅是否獨立納稅）及相關證件；

公司投資單位清單（被投資單位名稱、注冊地址、注冊資本、投資比例、出資方式）

8、公司高管名單（姓名、崗位、職責、任職期間）及其任命或免職文件；

9、公司組織機構圖及各職能機構職責說明；

10、公司崗位設置及崗位職責和任職資格說明。該崗位現狀人數；

11、經公司權利機構批準頒布實施的内部控制制度及其目錄；如未頒布内部控制制度的，請書面說明實際實施情況；

12、公司權限分配表；

13、關聯方及關聯方關系清單；

14、公司的主營業務情況說明（2019年度、2020年度、2021年度、2022年1-7月）：

主要産品或服務；客戶對象群、銷售網絡、銷售渠道和銷售優勢區域；對各級經銷商提供的各類優惠條件，常用促銷手段等；品牌和商标及其重要性；各細分市場占有率，銷售收入構成比例，競争對手狀況；主要客戶名單及概況（前十位），與企業的緊密程度；主要客戶收入占總收入的比例；銷售量、銷售金額的發展态勢和變化趨勢預測；未完成或未執行的訂單；銷售管理模式（銷售目标的制定及考核、售價審批、合同或訂單審批簽訂、賒銷權限、款項催收、銷售費用和售後服務内容及權限等）；

15、公司主要成本費用事項說明（2019年度、2020年度、2021年度、2022年1-6月）：

為實現主要業務收入需發生的主要成本費用事項；構成成本費用主要事項的服務、原料的取得方式；主要供應商情況（前十位）及供貨或提供服務數量、金額、占總采購金額的比例，付款方式；供應商的選定政策及采購合同的審批；

16、股東會、董事會、監事會、總經理辦公會會議紀要及其目錄（2019年度、2020年度、2021年度、2022年1-7月）；

17、員工花名冊、勞動合同目錄、薪酬政策、社保系統員工社保核定表及增減記錄（2019年度、2020年度、2021年度、2022年1-7月）；

18、2022年1-7月公司主動解除勞動合同人員名單及解除勞動合同月份工資和補償金明細表；

19、銷售合同、采購合同及其他重要合同（如租賃合同、借款合同、投資協議等）目錄與合同台賬（2019年度、2020年度、2021年度、2022年1-7月）及合同目錄所屬各會計期間排名前十的客戶或供應商的合同及合同簽訂審批文件；

20、尚未執行或未執行完畢的合同清單（合同編号、名稱、簽訂日期、合同事項或标的、合同金額、約定完成日期或履約起止日期、完成進度、未完成原因）及相關合同和合同簽訂審批文件；

21、公司的财務核算說明（2019年度、2020年度、2021年度、2022年1-7月）：

财務機構設置和崗位說明；

執行的會計制度（2001《企業會計制度》、2006及其後修訂的《企業會計準則》、《小企業會計準則》）；

采用的具體會計政策或會計估計及其變更情況（包括但不限于收入的确認；壞賬政策；成本的計價、歸集和分配；存貨的管理；固定資産确認标準和折舊政策；無形資産和長期待攤費用的攤銷；長期股權投資與合并範圍；開發支出與研發支出及其資本化和費用化政策、關聯方及關聯方交易、資産的盤點政策、租賃政策、資産的減值等）；

采用的财務軟件名稱及其版本；

科目設置及輔助核算項目設置情況；

财務報告内容（财務報表、輔助、财務分析）和出具時限及審批；

内部管理報表内容和出具時限及提交；

單據（業務合同與審批文件、發票、出入庫單、服務成果交接單或确認文件、銀行回單）的生成、取得、流轉和記賬；

22、基本賬戶開戶行出具的公司人民币賬戶開戶情況查詢記錄；

23、中國人民銀行征信中心北京分中心查詢出具的公司《企業信用報告》；

24、2019年度、2020年度、2021年度、2022年1-7月公司财務報告（财務報表、财務報表附注、财務分析報告）、财務報表審計報告；各稅種年度納稅申報表（主表和附表）和企業所得稅彙算清繳報表及稅審報告；公司内部管理報表和分析報告；公司内部審計報告及其他内部檢查結果文件；

25、2019年度、2020年度、2021年度、2022年1-7月公司享受的各稅種優惠政策及其文件依據或批文；

26、2019年度、2020年度、2021年度、2022年1-7月公司已收到的稅務機關和其他監管機構出具的監管文件、檢查結果文件、獎懲文件或其他文件；尚未收到檢查結果文件的被檢查事項清單；

27、2019年度、2020年度、2021年度、2022年1-7月公司餘額表（1到最末級）、序時賬、固定資産和使用權資産折舊明細表、無形資産和長期待攤費用攤銷表；公司關聯方交易明細表；

28、截至2022年7月31日往來款明細表（債務人或債權人名稱、注冊或經營地址、聯系人、聯系電話、郵政編碼、業務内容、金額、賬齡、）和壞賬準備明細表、其他各項資産明細表（其中長期股權投資明細表列明被投資人名稱、出資比例、出資方式、約定出資金額、已繳出資金額、被投資單位企業性質、注冊地址、法定代表人等）；

29、截至2022年7月31日現金盤點表、銀行調節表和對賬單、實物資産盤點表等；

30、股權證（出資證明書）、不動産産權登記證、車輛登記證和行駛證、商标和版權及其他權利證明文件；

31、截至2022年7月31日借款餘額明細表及利息計算表；

32、截至2022年7月31日存在的對外擔保、資産抵押、訴訟事項清單；

以上資料為初步資料，随着審計業務的展開，我們可能會提請追加提供我們認為必要的資料。

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