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企業合規師試題

教育更新时间:2025-02-07 06:03:08

作為非法謀取不正當交易機會和個人利益的行為之一，商業違規行為會對我國企業經營乃至經濟發展造成極大的危害。為維護企業經營清廉、保障經濟發展穩定，我國相關部門對商業違規行為展開了一系列監督和管理工作。

在相關法律法規文件方面，早在2018年出台的《中央企業合規管理指引（試行）》中就已提出，應将反商業違規作為合規風險較高的一類重點領域之一，可以通過制定具體的合規管理制度以及專項指南對其進行指導和規範，另在今年發布的《中央企業合規管理辦法》中也再次明确了這一點。

企業合規師試題（企業合規師考試網）1

在反商業違規的行動中，反商業違規合規管理機構發揮着很大作用。盡管國有企業已設有紀檢監察機構，但其管理的範圍僅限于黨員和公職人員，而對國有企業中的非黨員、非公職人員約束效力不高。在這種情況下，國有企業便可以結合自身的實際情況，建設反商業違規的合規管理組織架構。

這其中既可以由已有的合規管理部門直接負責反商業違規合規管理機構，也可以将反商業違規合規管理職能安排在法律、監察、風控等部門中，通過多方途徑加強機構的建設。國有企業應當保證反商業違規的合規管理組織架構的建立具有獨立性和權威性，具體體現在，負責反商業違規合規管理職能的相關部門和人員不能從事公司财務管理、市場營銷以及物資采購等存在與其職責發生沖突的潛在風險的工作。

企業合規師試題（企業合規師考試網）2

另外，同時應當确保反商業違規的合規管理組織具有獨立的彙報路徑，若有重大事項，則應當按照合規管理體系逐層向上級合規官員或合規部門彙報。除建立相關機構和部門外，開展反商業違規管理行動也需要建立健全相關制度。

首先應當建立健全商業違規舉報制度，例如設置違規行為舉報平台網站、公開舉報電話、郵箱等渠道，并由合規管理部門按照職責和權限對違規舉報進行處理。其次，建立健全商業違規風險事件報告制度，一旦發生商業違規合規風險事件時，極有可能引發重大法律糾紛、行政處罰甚至是刑事案件，這就會導緻企業重大資産被損失或造成嚴重不良影響。基于此，相關部門和人員應當及時向合規管理部門報告此類事件，由各部門協調，妥善處理。

企業合規師試題（企業合規師考試網）3

除了反商業違規合規的專項部門和機構外，企業的首席合規官以及合規部門也應當肩負起職責，對企業上下内外一切活動進行合規管理和監督。2021年3月，為了幫助我國企業培養合規意識、促進合規建設，人社部會同國家市場監督管理總局、國家統計局聯合将企業合規師納入了《職業分類大典》，并将其認定為我國第四批新職業之一。

針對企業合規師這一新職業的細化，2021年11月，為貫徹落實相關部門《關于加強新職業培訓工作的通知》中加快新職業标準開發、并有序開展新職業評價的系列要求，中國企業評價協會發布了《企業合規師職業技能評價标準》。作為國内企業合規師相關的首個标準，該标準正式填補了國内相關領域的空白，推進企業合規師評價工作。

在《企業合規師職業技能評價标準》的基礎上，中國企業評價協會舉辦了全國首個企業合規師職業能力（水平）考試，作為檢驗相關人才職業能力水平的客觀權威标準，通過該考試的考生能夠獲得企業合規師證書。目前該考試已于10月22日舉行第二期，2023年考試的更多信息可以在企業合規師考試網查詢。

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