券商IPO業務的開展又迎來一項完善。

9月8日，澎湃新聞記者獲悉，近日中國證券業協會（下稱“中證協”）向各券商下發了《關于協會首次公開發行股票網下投資者管理系統用戶管理功能升級的通知》（下稱“《通知》”）。

《通知》表示，為滿足券商業務需求，緩解券商作為網下投資者、主承銷商賬戶使用緊張現狀，從兩方面升級了首次公開發行股票網下投資者管理系統（下稱“網下投資者管理系統”）用戶管理功能：一是支持為券商新增開立03資管賬戶，二是支持主承銷商用戶自行開立并管理子賬戶。

據了解，本次系統升級前，券商自營和資管計劃賬戶的報送和管理，均通過在中證協開設的“01賬戶”。升級後，券商可向中證協申請開設“03賬戶”，專門用于相關資管産品注冊及後續管理，此前開設的“01賬戶”将僅對自營賬戶進行報送和管理。

值得一提的是，近期券商IPO業務已經獲得了監管的多次完善，如對券商保薦業務規則進行了五方面修訂、進一步規範券商IPO投價報告等。

升級IPO網下投資者管理系統

《通知》顯示，系統升級後，券商可根據業務需要，向協會申請開設“03賬戶”用于相關資管産品注冊及後續管理。

《通知》指出，已具備“01賬戶”的券商申請開設“03賬戶”後，公司管理的自營賬戶與其他相關資管計劃賬戶将自動隔離。

“其中，‘01賬戶’僅可對自營賬戶進行報送和管理，‘03賬戶’可對除自營賬戶外的其他賬戶進行報送和管理。”《通知》進一步指出。

同時，《通知》表示，使用主承銷商賬戶(即“02賬戶”)的券商可根據業務需要，自行開立并管理不超過3個子賬戶。子賬戶除無法開設及管理子賬戶外，其它功能、權限與“02總賬戶”一緻。

“同時，為提升網絡安全，網下投資者管理系統對用戶多重并發會話進行了限制，用戶在同一時間隻允許通過一台電腦或浏覽器進行登錄。”《通知》強調。

券商IPO業務開展近期迎多項完善

值得一提的是，除了本次的網下投資者管理系統升級，近期對券商IPO業務的開展，監管已進行了多次完善。

例如，9月2日，中證協表示，為加強保薦機構專業标準、專業責任建設，促進保薦機構歸位盡責、提升執業質量，進一步修訂完善了《證券公司保薦業務規則》（下稱“《規則》”）。

整體來看，修訂後的《規則》共七章64條，主要完善了五方面内容：一是健全保薦機構專業責任相關要求。二是細化規定廉潔從業自律管理要求。三是加強持續督導的工作要求。四是明确内部制衡、問責等相關規定。五是構建投行業務執業質量聲譽約束機制。

中證協強調，随着注冊制改革的深入推進，對保薦機構執業水平和項目質量提出了更高要求。此次修訂充分落實發揮證券公司資本市場“看門人”的監管思路，健全保薦機構專業責任相關要求。

同時，8月29日，澎湃新聞記者獲悉，券商發布IPO投價報告也迎來監管的進一步規範。中證協就《證券公司提供投資價值研究報告執業行為規範（征求意見稿）》（下稱“《規範》”），向各證券公司下發了征求意見函，并要求9月8日下班前反饋意見。

具體而言，《規範》共27條内容，分别涉及投價報告應遵循的基本原則、投價報告的盈利預測和估值結論、分析師與投行部門交流規範等。其中，就投價報告的盈利預測和估值結論，明确禁止了8方面向分析師施壓的行為。

對于投價報告的進一步規範，中證協表示，随着注冊制改革的全面實施，投價報告在股票發行承銷中發揮越來越大的作用，已成為網下投資者對發行人投資價值判斷的重要參考材料。

“不過，在業務開展過程中，也暴露出投價報告質量不高，部分投價報告預測偏離度較大，分析師執業獨立性不夠等問題，亟須進行規範。”中證協彼時強調。

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