根據《證券公司分類監管規定》,證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級别。
A、B、C三大類中各級别公司均為正常經營公司,其類别、級别的劃分僅反映公司在行業内風險管理能力及合規管理水平的相對水平。D類、E類公司分别為潛在風險可能超過公司可承受範圍及被依法采取風險處置措施的公司。
中國證監會根據證券公司分類結果對不同類别的證券公司在行政許可、監管資源分配、現場檢查和非現場檢查頻率等方面實施區别對待的監管政策。分類結果主要供證券監管部門使用,證券公司不得将分類結果用于廣告、宣傳、營銷等商業目的。
證券公司分類結果不是對證券公司資信狀況及等級的評價,而是證券監管部門對證券公司進行的綜合性評價,主要體現的是證券公司合規管理和風險控制的整體狀況。
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