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合規是什麼意思

生活更新时间:2025-01-10 05:44:40

合規是什麼意思?合規，是指商業銀行的經營活動與法律、規則和準則相一緻從巴塞爾銀行監管委員會關于合規風險的界定來看，銀行的合規特指遵守法律、法規、監管規則或标準，下面我們就來說一說關于合規是什麼意思?我們一起去了解并探讨一下這個問題吧!

合規是什麼意思

合規，是指商業銀行的經營活動與法律、規則和準則相一緻。從巴塞爾銀行監管委員會關于合規風險的界定來看，銀行的合規特指遵守法律、法規、監管規則或标準。

近些年， “依法合規”一詞在我國商業銀行監督管理工作中經常使用。但是，許多人對“合規”概念的理解卻是表面化的，有的将“合規”理解為銀行及其分支機構的經營管理行為必須符合銀行總行制定的規章制度；有的将“合規”簡單地理解為就是符合規定，不符合規定就是違規。顯然，這些理解與國際銀行業對“合規”的理解是不一緻的。

《商業銀行合規風險管理指引》對合規的含義也進行了如下明确：“是指商業銀行的經營活動與法律、規則和準則相一緻。”與銀行經營業務相關的法律、規則及标準，包括諸如反洗錢、防止恐怖分子進行融資活動的相關規定、涉及銀行經營的準則包括避免或減少利益沖突等問題、隐私、數據保護以及消費者信貸等方面的規定。此外，依據監管部門或銀行自身采取的不同監督管理模式，上述法律、規則及标準還可延伸至銀行經營範圍之外的法律、規則及準則，如勞動就業方面的法律法規及稅法等。

法律，規則及準則可能有不同的淵源，包括監管部門制定的法律、規則及準則、市場公約，行業協會制定的行業守則以及适用于銀行内部員工的内部行為守則。它們不僅包括那些具有法律約束力的文件，還應包括更廣義上的誠實廉正和公平交易的行為準則。

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