有業内人士表示,上交所的規定幾乎抹平了科創闆投資者門檻。昨日,上海證券交易所(以下簡稱“上交所”)發布了《關于證券公司開通客戶科創闆股票交易權限的答記者問》(以下簡稱“答記者問”),進一步解釋了有關科創闆的規定。
上交所表示,科創闆股票交易權限的開通方式與港股通基本一緻,符合科創闆股票适當性條件的投資者現在就可以申請開通相關權限。也就是說,投資者不需要在中國結算開立新的證券賬戶,或是向上交所申請辦理其他手續,僅需要向其委托的證券公司申請,在已有滬市A股證券賬戶上開通科創闆股票交易權限即可。
另外,針對其中提到的“适當性條件”等要求,上交所也在文中做了進一步解釋,具體認定标準如下:
(一)50萬資産可以是什麼?1.可用于計算個人投資者資産的證券賬戶,應為中國結算開立的證券賬戶,以及投資者在證券公司開立的賬戶。中國結算開立的賬戶包括A股賬戶、B股賬戶、封閉式基金賬戶、開放式基金賬戶、衍生品合約賬戶及中國結算根據業務需要設立的其他證券賬戶。可用于計算投資者資産的資金賬戶,包括客戶交易結算資金賬戶、股票期權保證金賬戶等。2. 中國結算開立的證券賬戶内的下列資産可計入投資者資産:股票,包括A股、B股、優先股、通過港股通買入的港股和股轉系統挂牌股票;公募基金份額;債券;資産支持證券;資産管理計劃份額;股票期權合約,其中權利倉合約按照結算價計增資産,義務倉合約按照結算價計減資産;本所認定的其他證券資産。3.投資者在證券公司開立的賬戶的下列資産可計入投資者資産:公募基金份額、私募基金份額、銀行理财産品、貴金屬資産等。4. 資金賬戶内的下列資産可計入投資者資産:客戶交易結算資金賬戶内的交易結算資金;股票期權保證金賬戶内的交易結算資金,包括義務倉對應的保證金;本所認定的其他資金資産。5. 計算各類融資類業務相關資産時,應按照淨資産計算,不包括融入的證券和資金。(二)2年交易經驗怎麼算?個人投資者參與A股、B股和股轉系統挂牌股票交易的,均可計入其參與證券交易的時間。相關交易經曆自投資者本人一碼通下任一證券賬戶在上海、深圳證券交易所及股轉系統發生首次交易起算。首次交易日期可通過證券公司向中國結算查詢。同時,上交所也指出,符合法律法規及本所業務規則規定的機構投資者,可以直接申請開通科創闆股票交易權限,無需滿足上述資産和交易經驗的條件。
此外,會員在為投資者開通科創闆股票交易權限時,應當要求首次委托買入科創闆股票的客戶,以紙面或電子形式簽署科創闆股票交易風險揭示書,風險揭示書應當具備《上海證券交易所科創闆股票交易風險揭示書必備條款》規定的内容,充分揭示科創闆的主要風險特征。
此前,由證監會發布的《科創闆首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》設立了“50萬資産和2年交易經驗”這一門檻,為中小投資者加上了一道限制。但從某些方面來看,這也是對于他們的一種保護,畢竟在風險方面,科創闆相較于主闆要大得多。
因為科創闆采用的是注冊制,屆時上市的企業很有可能良莠不齊,這就需要投資者需要較強的鑒别能力,對中小投資者的風險承受能力是一個考驗。
然而,針對這一門檻限制,财經作家、投資人齊俊傑認為上交所的規定幾乎把它抹平了。在他看來,根據上交所所規定的,幾乎任何投資者都能夠去開戶,而所謂的“50萬資産”隻需要墊資就可以。這相當于一種“曲線救國”的方式,讓原本被攔在門檻之外的中小投資者也可以入局投資科創闆。至于“2年交易經驗”,多隻能攔住新開戶的投資者。
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