【關鍵詞】

企業合規 異地監督考察 長三角協作 檢察一體化

【要旨】

針對涉案企業注冊地、生産經營地和犯罪地分離的情況，依托長三角區域檢察協作平台，聯合探索建立涉案企業合規異地協作工作機制，合力破解異地社會調查、監督考察、行刑銜接等難題，以檢察機關企業合規工作協同化推動長三角營商環境一體化建設，為企業合規異地檢察協作提供參考和借鑒。

一、基本案情

上海市J智能電器有限公司（以下簡稱“J公司”）注冊成立于2016年1月，住所地位于浙江省嘉興市秀洲區，公司以生産智能家居電器為主，擁有專利數百件，有效注冊商标3件，近年來先後被評定為浙江省科技型中小企業、國家高新技術企業。公司有員工2000餘人，年納稅總額1億餘元，被不起訴人朱某某系該公司股東及實際控制人。

2018年8月，上海T智能科技有限公司（以下簡稱“T公司”）與J公司洽談委托代加工事宜，約定由J公司為T公司代為加工智能垃圾桶，後因試産樣品未達質量标準，且無法按時交貨等原因，雙方于2018年12月終止合作。為了挽回前期投資損失，2018年12月至2019年11月，朱某某在未獲得商标權利人T公司許可的情況下，組織公司員工生産假冒T公司注冊商标的智能垃圾桶、垃圾盒，并對外銷售獲利，涉案金額達560萬餘元。2020年9月11日，朱某某主動投案後被取保候審。案發後，J公司認罪認罰，賠償權利人700萬元并取得諒解。2020年12月14日，上海市公安局浦東分局以犯罪嫌疑單位J公司、犯罪嫌疑人朱某某涉嫌假冒注冊商标罪移送浦東新區檢察院審查起訴。

二、企業合規整改情況及效果

一是認真審查，對符合适用條件的企業開展合規試點。浦東新區檢察院經審查認為，J公司是一家高新技術企業，但公司管理層及員工法律意識淡薄，尤其對涉及商業秘密、專利權、商标權等民事侵權及刑事犯罪認識淡薄，在合同審核、财務審批、采購銷售等環節均存在管理不善問題。鑒于J公司具有良好發展前景，犯罪嫌疑人朱某某有自首情節，并認罪認罰賠償了T公司的損失，且該公司有合規建設意願，具備啟動第三方機制的基本條件，考慮其注冊地、生産經營地和犯罪地分離的情況，有必要啟動跨區域合規考察。

二是三級聯動，開啟跨區域合規第三方機制“綠色通道”。2021年4月，浦東新區檢察院根據滬浙蘇皖四地檢察院聯合制定的《長三角區域檢察協作工作辦法》，向上海市檢察院申請啟動長三角跨區域協作機制，委托企業所在地的浙江省嘉興市檢察院、秀洲區檢察院協助開展企業合規社會調查及第三方監督考察。兩地檢察機關簽訂《第三方監督評估委托函》，明确委托事項及各方職責，确立了“委托方發起”“受托方協助”“第三方執行”的合規考察異地協作模式，由秀洲區檢察院根據最高檢等九部門聯合下發的《關于建立涉案企業合規第三方監督評估機制的指導意見》成立第三方監督評估組織。随後，秀洲區檢察院成立了由律師、區市場監督管理局、區科技局熟悉知識産權工作的專業人員組成的第三方監督評估組織，并邀請人大代表、政協委員對涉案企業同步開展監督考察。

三是有的放矢，确保合規計劃“治标更治本”。浦東新區檢察院結合辦案中發現的經營管理不善情況，向J公司制發《合規風險告知書》，從合規風險排查、合規制度建設、合規運行體系及合規文化養成等方面提出整改建議，引導J公司作出合規承諾。第三方組織結合風險告知内容指導企業制定合規計劃，明确合規計劃的政策性和程序性規定，從責任分配、培訓方案到獎懲制度，确保合規計劃的針對性和實效性。同時，督促企業對合規計劃涉及的組織體系、政策體系、程序體系和風險防控體系等主題進行分解，保證計劃的可行性和有效性。J公司制定了包括制定合規章程、健全基層黨組織、建立合規組織體系、制定知識産權專項合規政策體系、打造合規程序體系、提升企業合規意識等方面的遞進式合規計劃，并嚴格按照時間表紮實推進。

四是找準定位，動态銜接實現異地監管“客觀有效”。監督考察期間，第三方組織通過問詢談話、走訪調查，深入了解案件背景，幫助企業梳理合規、風控方面的管理漏洞，督促制定專項整改措施。根據第三方組織建議，J公司成立合規工作領導小組，修改公司章程，強化管理職責，先後制定知識産權管理、合同審批、保密管理、員工培訓、風險控制等多項合規專項制度，設立合規專崗，實行管理、銷售分離，建立合規舉報途徑，連續開展刑事合規、民事合規及知識産權保護專項培訓，外聘合規專業團隊定期對企業進行法律風險全面體檢，并且每半個月提交一次階段性書面報告。第三方組織通過書面審查、實地走訪、聽取彙報等形式，對合規階段性成效進行監督檢查。同時，浦東新區檢察院為确保異地合規監管的有效性，制作了《企業合規監督考察反饋意見表》，實時動态跟進監督評估進度，對第三方組織成員組成、合規計劃執行、企業定期書面報告、申訴控告處理等提出意見建議。

五是充分評估，确保監督考察及處理結果“公平公正”。考察期限屆滿，第三方組織評估認為，經過合規管理，J公司提升合規意識，完善組織架構，設立合規專崗，開展專項檢查，建立制度指引，強化流程管理，健全風控機制，加強學習培訓，完成了從合規組織體系建立到合規政策制定，從合規程序完善到合規文化建設等一系列整改，評定J公司合規整改合格。浦東新區檢察院聯合嘉興市檢察院、秀洲區檢察院通過聽取彙報、現場驗收、公開評議等方式對監督考察結果的客觀性充分論證。2021年9月10日，浦東新區檢察院邀請人民監督員、偵查機關、異地檢察機關代表等進行公開聽證。經評議，參與聽證各方一緻同意對涉案企業及個人作出不起訴決定。

三、典型意義

1. 積極探索，為企業合規異地适用第三方機制開拓實踐思路。針對涉案企業注冊地、生産經營地和犯罪地分離的情況，上海、浙江檢察機關依托長三角區域檢察協作平台，通過個案辦理探索建立企業合規異地協作工作機制，确立了“委托方發起”“受托方協助”“第三方執行”的合規考察異地協作模式，合力破解異地社會調查、監督考察、行刑銜接等難題，降低司法辦案成本，提升辦案質效，為推動區域行業現代化治理提供了實踐樣本。

2. 有序推進，切實防止社會調查“一托了之”。本案中，檢察機關采取層層遞進的工作方式，确保社會調查重點明确、調查結果全面客觀。一是事前細化調查提綱。重點圍繞涉案企業社會貢獻度、企業發展前景、社會綜合評價等開展協助調查，一并考察企業家的一貫表現，确保社會調查結果全面客觀。二是事中加強溝通協調。浦東新區檢察院多次赴浙江會商，就調查方式、調查内容及相關要求達成共識，形成辦案合力。秀洲區檢察院協調區市場監管、人社、稅務、科技、工商聯及行業協會，對涉案公司及個人開展全面調查。三是事後進行專項研讨。檢察機關深入審查全部協查材料，研究認為涉案企業符合企業合規改革試點适用條件，并層報上級機關審核備案。

3. 完善機制，提升監督評估實際效果。本案中，秀洲區檢察院聯合當地13個部門出台規範性文件，探索構建企業合規“雙組六機制”工作模式。“雙組”，即檢察機關牽頭成立“合規監管考察組”和“合規指導組”兩個工作組；“六機制”，即聯席會議、合規培育、提前介入、會商通報、指導幫扶、審查監管等六個協作機制。合規考察中，由合規監管考察組和合規指導組共同研究形成專業意見，并邀請人大代表、政協委員全程參與，提高監管考察的透明度和公信力。

4. 标本兼治，有效防治企業違法犯罪。從司法實踐看，涉企經濟犯罪成因複雜，許多涉及經濟社會系統性、深層次矛盾問題，單靠刑事法律的“孤軍作戰”，難以取得良好的社會治理效果。本案中，檢察機關開展企業合規改革以推動源頭治理為着力點，針對辦案發現的企業經營管理中的突出問題，通過第三方監督評估機制對涉案企業開展紮實有效的合規整改，促進企業依法合規經營發展，對于完善制度機制、形成治理合力具有積極意義。

來源：最高人民檢察院

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