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證券公司股權變更的規定有哪些

知識 更新时间:2025-02-07 17:53:20

  《證券公司行政許可審核工作指引第10号》第二條規定,證券公司增資擴股和變更持有5%以上股權的股東,應當依法報中國證監會核準。證券公司變更持有5%以下股權的股東,應當事先向住所地證監局報備。

  第三條規定,證券公司股東股權轉讓比例不到5%,但存在下列情形的,應當依法報中國證監會核準:

  (一)股權變更導緻股權受讓方持股比例達到5%以上。

  (二)股權變更導緻他人以持有證券公司股東的股權或者其他方式,實際控制證券公司5%以上的股權。

  (三)股權變更導緻境外投資者直接持有或者間接控制證券公司股權。

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