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證券開戶要回訪嗎

知識 更新时间:2025-04-09 02:33:32

  根據《證券公司開立客戶賬戶規範》第二章第11條,證券公司應當統一組織客戶回訪工作,對新開戶客戶應當在賬戶開通前完成回訪,并以适當方式予以留痕。回訪内容包括但不限于:确認客戶身份;客戶委托他人代理開戶的,應向客戶确認代理人身份及代理權限;确認客戶已閱讀各類風險揭示文件并理解相關條款;确認客戶開戶為其真實意願;提醒客戶自行設置和妥善保管密碼;确認客戶開戶方式。所以,證券開戶要回訪。

  并且證券公司在投資者開戶時,要與客戶明确約定客戶名稱、證件類型及證件号碼等關鍵信息的變更方式,并在變更時重新核實客戶身份真實性。證券公司也要及時、準确、完整地為每個客戶單獨建立紙質或者電子檔案,妥善保管客戶檔案和資料,為客戶保密。

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