（三）外部性

外部性（Externality）源自英國“劍橋學派”創始人、新古典經濟學派的代表馬歇爾提出的“外部經濟概念”。英國福利經濟學家庇古首次用現代經濟學的方法從福利經濟學角度對其進行了系統研究。之後，美國新制度經濟學家科斯用産權理論對外部性問題進行了豐富和完善，在此基礎上，形成了著名的科斯定理，為界定政府對外部性進行管制的邊界提供了重要的理論依據。

外部性指在生産和消費過程中，某一生産者或消費者的行為影響到其他生産者或消費者，使其承擔額外的成本或取得額外的收益，但這一行為卻沒有以貨币形式直接從市場價格中得到補償。它和公共産品屬性同樣是導緻市場失靈的重要原因之一。當一種商品具有外部性屬性時，它的價格就不一定能反映其社會價值。于是，廠商無法按照市場效率原則來組織對該種商品的生産，消費者的需求也不符合價格機制的原理。德姆塞茨認為，外部性問題的發生，是由于私人成本或收益不等于使用自己的資源所帶來的社會成本或收益造成的。

外部性可以根據不同的表現形式進行分類。最常見的分類是依據外部性帶來的影響把外部性分為正外部性（也稱外部經濟或正外部經濟效應）和負外部性（也稱外部不經濟或負外部經濟效應）。正外部性指一些人的生産和消費使他人受益，但又無法向後者收取費用的現象。負外部性指一些人的生産或消費使他人受損而前者無需補償後者的現象。除此之外，外部性根據其産生于生産領域還是消費領域可被分為生産的外部性和消費的外部性；根據外部性産生的時間和空間特點可被分為“代内外部性”和“代際外部性”；根據外部性是否可以為人們所控制而被分為穩定的外部性和不穩定的外部性；根據外部性産生的根源分為制度外部性和科技外部性，以及其他多種分法。本書中所研究的林業碳彙具有較為明顯的正外部性特點。

在林業碳彙項目實施過程中，外部性是影響産權界定的重要因素之一。從森林的碳彙功能角度看，林業碳彙的生産随林業項目的實施完成。林業碳彙的外部性也在這一過程中得到體現。具體表現為，在項目實施過程中，林木通過光合作用吸收CO2，降低了空氣中的溫室氣體濃度，騰出了相應的溫室氣體排放空間。任何一個排放溫室氣體的企業或個人都可以從項目的這一功能中受益。

社會邊際收益（MSB）由于邊際外部收益（MEB）的存在，大于林業碳彙供給者的邊際私人收益。這一功能所提供的空間缺少對其産權歸屬的界定以及使用的限制，溫室氣體排放者得以不用為這一受益做出支付，外部性現象發生。有效産出水平q＊位于社會邊際收益（MSB）和邊際成本（MC）曲線的交點。但是由于林業碳彙的提供者沒有得到所提供生态産品的所有收益，無效率出現。供應者隻願意提供數量q的林業碳彙，無法達到社會的最優（見圖3.1）。

圖3.1 林業碳彙的正外部性和無效率

同時，在林業碳彙項目實施過程中新建、恢複以及由于提高經營水平而提高質量的森林還可以帶來多種社會效益和生态效益，比如保護生物多樣性、保護及涵養水源、防風固沙、淨化空氣、改善環境、增加當地農民就業提高農民收入等。這些綜合效益的正外部性與碳彙的外部性一樣，較難在市場機制條件下得到補償。

從巴澤爾的産權角度看，外部性問題的實質是由于具有稀缺性的資源沒有具備清晰的産權。這樣，在産權界定的過程中，資源有部分要素被留在公共領域之中而沒有完全界定清楚。當攫取這些要素能帶來的收益大于所付出的成本時，當事人就有動機對這部分“共同财産”進行攫取。這一過程有可能給其他的相關主體帶來正面或負面的影響，這就産生了外部性。

權利的交易成本也會帶來外部性問題，這是科斯重點強調的内容。如果政府沒有進行幹預，不同産權的所有者就要通過談判來解決外部性問題。在正交易成本的市場中，這種談判往往受交易成本影響無法進行。此時，政府法律部門對産權的初始界定，以及不同産權所有者在産權清晰條件下的成本一收益分析就成為利用市場手段提高資源配置效率的前提。德姆塞茨在科斯研究的基礎上進一步提出，由于資源的使用者不會考慮他們行為的全部社會成本，所以即便在交易成本為零的市場條件下，仍然會有外部性存在。

由于外部性現象會使社會效率遭受損失，經濟學家一直在研究外部性内在化的問題。普遍的看法是隻有盡量減少資源處于公共領域内的部分，使個人收益率不斷接近社會收益率，才能從根本上解決外部性帶來的效率問題。産權的清晰界定被認為是外部性内部化較為有效的做法。産權界定可以使産權主體擁有對客體的所有權，進而可以按照合理的方式對客體進行使用。從該客體中獲取收益的人必須對産權所有者付出補償。因此産權有助于建立有效的激勵機制，促使所有者自發地通過對自己行為的調整，尋求最有效的資源配置方式。征稅或進行總量控制也是外部性内部化的手段，在适當産權制度的保證下，可以更有效地起到減少負外部性的作用。

參考文獻：陸霁著.中國林業碳彙産權研究[M].北京：中國林業出版社，2017.

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