你知道“雙随機、一公開”的概念嗎？

你對“雙随機、一公開”有多少了解？

今天，就來走進小課堂

學習“雙随機、一公開”的知識~

01 什麼是“雙随機、一公開”監管？

“雙随機、一公開”監管是監管方式的改革創新，有别于傳統的巡查監管。具體是建立随機抽取檢查對象、随機選派執法檢查人員的“雙随機”，抽查檢查結果向社會的“一公開”監管機制。

02 “雙随機、一公開”監管的意義是什麼？

“雙随機、一公開”監管是轉變政府職能、深化“放管服”改針的重要舉措。将“雙随機、一公開”作為市場監管的基本和普遍方式，在降低監管成本的同時顯著提升了監管效能，适應了改革新形勢。

“雙随機、一公開”監管是推動企業信用體系建設的有效方式。将雙随機抽查作為企業依法經營的“緊箍咒”，增強了企業信用意識和自我約束力，實現了由企業對政府負責向對社會負責、由政府監管向社會共治的轉變。

“雙随機、一公開”監管是優化營商環境的有力保障。實現“進一次門，查多項事”。沒有納入随機抽查範圍或發生異常情況，不得随意檢查企業，減少對企業正常生産經營活動的過多幹預。對監管人員實行盡職免責。努力營造公平競争的市場環境。

03 “雙随機、一公開”監管有哪些法律、法規、國務院文件依據？

主要有《企業信息公開暫行條例》、《國務院關于印發2016年簡政放權放管結合優化服務改革工作要點的通知》（國發〔2016〕30号）、《國務院辦公廳關于推廣随機抽查規範事中事後監管的通知》（國辦發〔2016〕58号）、《國務院關于在市場監管領域全面推行部門聯合“雙随機、一公開”監管的意見》（國發〔2019〕5号）等文件。

04 “雙随機、一公開”監管的“一單兩庫一細則”是什麼？

“一單”指随機抽查事項清單，“兩庫”指檢查對象名錄庫、執法檢查人員名錄庫，“一細則”是指随機抽查工作細則。

05 如何做到“一公開”？

抽查檢查結果信息都在通過國家企業信用信息公示系統向社會公示。

06 如何建立檢查對象名錄庫？如何建立執法檢查人員名錄庫？

省級市場監管部門依托國家企業信用信息公示系統建立檢查對象名錄庫。

縣級以上市場監管部門應建立執法檢查人員名錄庫，執法檢查人員應屬于行政熱潮類公務員、具有行政執法資格的工作人員，名錄庫應錄入執法檢查人員基本信息及其業務專長等情況。

07 如何合理确定随機抽查的比例和頻次？

要根據當地經濟社會發展和監管實際情況，合理确定随機抽查的比例和頻次。既要保證必要的抽查覆蓋面和工作力度，又要防止檢查過多和執法擾民。對投訴舉報多、列入經營異常名錄或有嚴重違法違規記錄等情況的企業，要加大随機抽查力度。

08 每年度抽取檢查對象的比例有何規定？

年度抽查工作計劃中計劃抽取的企業數量應當不低于計劃制訂完成時本省轄區内企業（不含注銷、吊銷、遷出）總數的5%。

09 抽取轄區内不少于5%的企業，如何理解5%的含義？

指市、縣（區）抽取産生的檢查企業的數量總和不得低于轄區企業總數的5%。

10 如何确定随機抽查的檢查對象？

要根據年度抽查工作計劃，結果風險程度、檢查任務、檢查内容、執法力量等因素，從檢查對象名錄庫中随機抽取檢查對象。

11 在企業公示信息抽查中，如何确定定向抽查企業名單？

在定向抽查企業名單抽取前，根據各業務條線、相關行政部門、行業協會及消費者協會等社會各界意見，研判排查監管風險，對反映問題集中的領域、行業、地域或環節可以進行定向抽取，重點檢查。

12 如何實施随機抽查？

（1）全面實行部門内各業各條線的聯合抽查，對同一企業的多個檢查事項做到一次性完成。

（2）省級監管部門明确随機抽查的檢查要求，制定檢查文書格式，規範檢查方式、檢查要點、檢查程序。

（3）實地檢查如實填寫現場檢查記錄，使用掌上執法系統（浙政釘）抽查監管平台等，實現監管數據可保留，監管痕迹可查詢。

13 “雙随機”抽查有哪幾種方式？

按抽查參與部門分，有單一部門抽查和跨部門聯合抽查。

按檢查對象的抽取方式分，有不定向抽查和定向抽查。所謂“不定向”，是指以轄區内全部市場主體為基數抽取檢查對象。所謂“定向”，是指按照企業類型經營規模、所屬行業和地區域等特定條件随機抽取對象。依托大數據監測和風險分類監管，發現某一行業、領域或地域存在較大風險，也可以采用“雙随機”的方法确定檢查對象，這也是屬于定向的範疇。

14 抽查企業公示的信息，可以采取哪些方式？

抽查企業的信息，可以采取書面檢查、實地核查、網格監測等方式。

15 雙随機抽查是否應當進行實地檢查？

實地核查是雙随機抽查的基本方式之一，除了實地核查外，還可以采取書面檢查、網絡監測等方式。

16 随機抽查時是否可以委托專業機構進行檢查？

可以。抽查中可以委托有資質的專業機構開展審計、驗資、咨詢等相關工作，也可以運用智能化檢查工具開展檢查。

17 什麼是書面檢查？

書面檢查是指檢查部門要求市場主體提交會計資料、審計報告、行政處罰決定書、住處（經營場所）使用證明等相關材料進行書面審查的檢查方式。

18 什麼是網絡監測？

網絡監測是指檢查部門通過網絡渠道核查有關内容的檢查方式。

網絡監測可以通過互聯網對市場主體提交或公示的網店、網址等進行确認，或者與相關部門通過網絡信息交換共享，獲取和比對市場主體行政許可、行政處罰和經營情況等相關信息。

19 在企業公示信息抽查中，市場監管領域的其他業務如餐館和特種設備，是否都要納入檢查？

在工商、質監、食藥監等部門整合為市場監管部門前提下，應當以企業公示信息抽查為基礎，積極整合市場監管部分各業務條線包括餐飲、特種設備等抽查事項，依據年度随機抽查工作計劃開展抽查，對同一企業的多個檢查事項一次完成，有效推動解決檢查任性、執法擾民等問題，切實減輕企業負擔。

20 企業公示信息的抽查是否可以對企業曆年信息進行檢查？

對列入檢查名單的企業，可以根據檢查需要，對企業公示的所有信息進行檢查，包括往年信息。

21 企業選擇不公示的年報信息是否納入檢查範圍？

企業選擇公示與不公示的信息均屬于檢查範圍。

22 根據被檢查公示信息的屬性，檢查信息可以分成哪兩類？

根據被檢查公示信息的屬性，将檢查信息分為一般檢查信息和重點檢查信息。

23 被檢查企業需要承擔哪些義務？

市場監管部門依法開展檢查，企業應當配合，接受詢問調查，如實反映情況，并根據檢查需要，提供會計資料、審計報告、行政許可證明、行政處罰決定書、場所使用證明等相關材料。

企業不予配合情節嚴重的。市場監部門可以通過公示系統公示。

24 如何對企業公示信息實施檢查？

對被檢查企業實施實地檢查時，檢查人員不得少于兩人，并應當出示執法證件。檢查人員應當如實記錄檢查情況、填寫表格并要求企業法定代表人（負責人）簽字或者企業蓋章，無法取得簽字或者蓋章的，檢查人員應當注明原因，應注意通過文字、音頻或影像等方式留存核查痕迹，必要時可邀請有關人員作為見證人。《企業即時公示信息自查表》由被檢查企業填寫，并由企業法定代表人（負責人）簽字或者企業蓋章。

無須實地核查的，可對企業實施書面檢查、網絡監測，要求其在規定時間内向市場監管部門提交材料，接受檢查。

25 企業公示信息抽查中，哪些情形可視為“通過登記的住所或經營場所無法聯系的”？

（1）通過實地核查，由登記的住所或經營場所産權所有人、物管公司、相關部門等出具證明材料，能确認實際不存在該企業的；

（2）通過實地核查，能确認登記的信所或經營場所實際不存在的；

（3）經向企業登記的住所或經營場所兩次郵寄專用信函（兩次郵寄間隔時間，不得少于15日，不得超過30日），無人簽收的。

26 “雙随機、一公開”抽查中，被抽查到的企業不配合檢查的，市場監管部門如何進行後續監管？

除将企業不予配合的情況認定為“不予配合情節嚴重”對外公示以外，對于具備企業法人條件的全民所有制企業、集體所有制企業、聯營企業、外商投資企業（包括中外合資營企業、集體所有制企業、聯營企業、外資企業）和其他企業登記事項的檢查，還可以根據《中華人民共和國企業法人登記管理條例實施細則》第六十條第一款第十項的規定，責令其接受監督檢查和提供真實情況，予以警告，處以1萬元以下的罰款。

27 市場監管部門“雙随機”抽查結果如何公示？

各級市場監管部門按照“誰檢查、誰錄入”的原則，履行審批程序後，将抽查的檢查結果歸集到市場主體名下，并通過公示系統向社會公示。

28 跨部門“雙随機”聯合抽查的檢查結果如何公示？

在跨部門“雙随機”聯合抽查中，依托公示系統開展抽查檢查的，要及時将抽查檢查結果記于企業名下并向社會公示；依托其他系統或平台開展抽查檢查的，要按照《國務院辦公廳關于政府部門涉企信息統一歸集公示工作實施方案的複函》（國辦函〔2016〕74号）的要求，及時集公示抽查檢查結果。

29 公民、法人或其他組織對市場監管部門公示的抽查結果有疑問的，怎麼辦？

如果對抽查結果是否正确錄入有疑問，市場監管部門應當對抽查結果與公示系統上公示的抽查結果是否一緻進行核查，并将核查結果告知申請人。

如果對抽查結果的正确性有問題，應視為投訴舉服，按照相關處理流程進行處理。

30 如何加強企業公示信息抽查結果應用？

抽查情況可以通過建立和完善信息共享機制，提供給相關部門、行業協會，為當地經濟發展、監管風險的研判提供參考，為探索市場監管模式積累經驗。有條件的地方可以開展效果評估，對抽查工作進行全面總結分析。

31 部門“雙随機、一公開”監管的基本操作平台是什麼？

浙江省行政執法監管平台是“雙随機、一公開”監管的基本操作平台,所有部門依托行政執法監管平台完成”雙随機、一公開”監管的全部工作流程。

32 “雙随機、一公開”監管與專項檢查是否矛盾？

不矛盾。“雙随機、一公開”監管是日常監管的基本手段，專項檢查測重于特定領域企業的檢查。專項檢查中，也可以采取雙随機的方式進行抽查檢查。

33 抽查中遇到正在辦理注銷手續的企業，是否繼續進行檢查？

企業未完成注銷手續，可以繼續進行檢查。

來源：青海普法

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