一、目的

為了集中對供應商進行統一評估審核，不受區域性、單項招标的局限性制約，在數量及專業分類上，根據需要可任意組合,能夠更合理使用有限的人力、物力資源,滿足短時間内大量招标入圍的需求，特制定供應商管理制度。

二、适用範圍

适用于集團公司及分子公司房地産開發項目所有供應商。

三、管理部門

集團公司招标組織部門作為集團合格供應商的唯一管理方，并授權指定區域相關管理部門。合格供應商庫由集團招标組織部門及區域成本管理部負責日常管理，并指派NC庫管理專員具體經辦人負責内容定期更新、維護及操作事宜,其它各職能部門參與過程配合。

四、供應商劃分

（一）潛在供應商：已完成信息收集，有意願參與投标競争，但尚未完成資格審查的供應商。

（二）合格供應商：已通過招标人資格預審及現場考察評估，列入合格供應商庫的供應商。

（三）招标入圍單位：已列入合格供應商庫，并被批準參加某一具體的招标（采購）項目的合格供應商。

（四）中标單位：已列入合格供應商庫，參加投标并最終被授予中标通知書的招标入圍單位。

五、合格供應商信息來源、審核及入庫

（一）來源

1.大型公共設備信息類網站。

2.集團及分子公司内部人員填寫完整的《供應商入圍推薦審批表》（詳見附件1），推薦優秀品牌及供應商。

3.咨詢各大知名房地産商執行中的合格供應商庫。

4.發布招标信息後自薦品牌供應商。

（二）審核

1.商務、技術審查

（1）供應商填寫完成基本信息（詳見附件2《資格預審申請文件》）。

（2） 杜絕各類挂靠單位和貼牌産品（詳見附件10集團2012第37号文）。

（3）招标組織部門、法務人員完成資質審查（詳見附件3《資格預審申請文件評審表》）。

（4）招标組織部門負責收集供應商産品信息、資料，提供至規劃設計中心、工程管理中心、市場營銷中心等相關專業工程師及法務人員審查，确認是否滿足公司需求。

（5）上述商務、技術初步審查完成後，招标組織部門制定考察計劃，組織各專業負責人參與完成現場考察、評估。

（6）各分子區域公司選用供應商，須首先按照NC供應商庫内所列合格供應商名錄選擇，如因特殊原因選用非供應商庫内供應商，也需要完成上述技術、商務審核、考察後方可使用。審批完成後，由經辦人将供應商的基本信息錄入NC庫。

（7）未通過商務、技術審查的供方，列入不合格供方，不進行進一步考察。

（8）如有特殊要求的重點項目，NC供應商信息系統中的供應商資源無法滿足項目的需求時，需要針對具體項目要求啟動供應商資格預審程序（詳見附件8《供應商資格預審文件格式（适用于具體項目）》。

2.供應商考察與新增

（1）供應商庫應為招标采購提供足夠的備選範圍，招标組織部門應根據招标計劃提前預計各類招标項目所需供應商數量，供應商庫内供應商的數量應達到邀标範圍的120%，當供應商庫内供應商低于該标準時，應及時啟動供應商資格預審程序，補充新的供應商。

（2）考察工作由招标組織部門組織，法務人員及相關技術部門參加。招标組織部門及法務人員每部門至少派出1人以上參與考察，技術部門按如下原則确定參與考察人員及人數：

設計類：設計部門專業工程師（含）以上級别至少1人；

工程類：工程部門專業工程師（含）以上級别至少1人，并視情況邀請設計部門參加；

材料設備類：工程部門專業工程師（含）以上級别至少1人，并視情況邀請設計部門參加。

（3）各區域和分子公司可根據需要自行組織考察，考察小組組成根據 “第（2）條”執行。重大項目考察結果經集團招标組織部門審查合格後備案。

（4）實施考察前須制定考察計劃，經各相關部門負責人确認後執行（詳見附件7）。

（5）考察過程及考察中審查要點參考《現場考察流程指引》（詳見附件4），具體考察要點由專業工程師根據考察目标靈活制定，本考察要點作為參考。

（6）考察完成後考察小組成員須當日填寫完成《現場考察評分表》（詳見附件5）、《合格供方評審表》（詳見附件6），由當次考察經辦人收集、彙總。

（7）考察合格供應商經招标組織部門經理簽字，并須完成OA審批流程（供應商入庫審批流程）後可列入合格供應商庫。

（8）考察不合格的供應商經招标組織部門經理簽字确認後作為潛在供應商記錄備案，待後期複查。

（三）合格供應商入庫審批

1.審核完成後，由招标組織部門經辦人發起OA線上審批(供應商入庫審批流程)，完成供應商入庫審批流程，審批時須附完整過程文件掃描件，包括但不限于《資格預審申請文件評審表》（詳見附件3）、《合格供方評審表》（詳見附件6）、《考察報告》（詳見附件9）。

2.合格供應商庫以NC系統為基礎，由招标組織部門經辦人進行管理操作。區域供應商須由集團審核後方可辦理入庫（詳見區域供應商入庫OA審批流程）。

3.所有錄入NC系統的合格供應商庫的信息，必須完成OA系統審批。

4.未完成OA系統審批的供應商原始信息，作為潛在供應商，原則上不得參與投标。如因特殊情況需參與投标，則應在開标前由招标組織部門牽頭組建考察小組完成考察及OA審批手續。

（四）合格供應商的選用

各項招标應優先選用合格供應商庫内履約評估優良或合格的供應商，合格供應商名錄内沒有或數量不夠時，采用新征集的方式補充隊伍，新征集的供應商必須先根據本制度對供應商進行資格預審、現場考察、合格評定後确定為合格供應商并履行入庫手續後，再行選用。

（五）供應商的淘汰

出現下列情形之一将被取消合格供應商資格,被取消合格供應商資格的單位兩年内不能重新成為合格供應商，兩年後如有意向，則需重新進行資格預審。

1.不能按計劃及時交付産品、完成施工進度、提供合格服務。

2.無正當理由連續三次拒絕投标邀請。

3. 超過兩年未投标或未中标的合格供應商，轉為潛在供應商，一年後仍未合作的供應商予以淘汰。

4.已列入黑名單的。

（六）出現下列情形之一的，供應商被列入黑名單

1.存在圍标、串标、行賄等行為，一經查實。

2.發生重大産品質量事故、施工質量事故、安全生産事故以及其他引起較大社會影響的不良事件。

3.無理取鬧，造謠中傷、诽謗、诋毀、威脅、恐吓集團工作人員。

4.專項評估結果為“不合格”級。

(七)供應商庫更新及維護

1.合格供應商庫由招标經辦人錄入經集團審核批準後，方可進入合格供應商庫。

2.NC數據庫中如需修改供應商信息，須經集團招标組織部門經理确認，資料員記錄後，以備後期查詢，相應記錄保存至少三個月。

3.黑名單确認實行線下審批流程，NC數據庫在審批完成後進行同步更新，具體操作如下：

(1)集團成本管理中心招标組織部門提供黑名單候選名單，所有列入候選黑名單的供應商需要附完整資料，包括但不限于投訴、違約、重大質量和安全事故、賄賂業主管理人、履約評估報告等。

(2)凡資料不齊全的黑名單候選單位暫不列入黑名單名錄，待核實後根據結果判定。

(3)黑名單候選名單由集團招标組織部門經理、分管招采工作的副總監、相關中心總監審核後，主管成本管理中心副總經理批準。

(4)審批完成後，招标組織部門完成NC數據庫更新。

6.黑名單解禁操作，須完成審批，NC數據庫在審批完成後進行同步更新，具體操作如下：

（1）需解禁的黑名單供應商須由申請部門提交黑名單解禁申請書、進入黑名單過程分析報告及整改報告等資料。

（2）集團招标組織部門組織考察小組對申請單位進行複檢考察。其中須包含與黑名單供應商發生直接經濟合同關系的區域或項目公司專業技術負責人。

（3）考察結果合格，由申請部門發起提出供應商黑名單解禁的申請，黑名單解禁申請書、進入黑名單過程分析報告、整改報告等文件須一并提交。

（4）黑名單解禁審批流程同黑名單申請。

（5）審批完成後，集團招标組織部門完成NC數據庫更新。

六、檔案管理

（一）供應商管理資料的存檔職責

1.負責組織招标、采購業務部門統一由專人負責對供應商管理的相關審批、文檔資料進行存檔工作。

2.存檔資料應存放在專用鐵皮櫃中加鎖，設專人管理。

3.相關資料由招标工作經辦人在具體業務完成後，整理裝訂，資料員監督檢查并裝訂成冊，并經部門經理簽字後正式存檔。

（二）供應商管理資料的存檔内容和形式

1.存檔原則：對供應商進行分級存檔，如：合格供應商、潛在供應商、列入黑名單供應商等。

2.存檔内容：審批的資格預審文件原件；供應商相關的全套資格預審申請文件；資格預審申請文件評審表；供應商考察評分表；合格供應商評定表；各類供應商履約評估表等；存檔時間為長期。

3.存檔形式：OA線上流程和紙質分别作為電子版存檔和紙質存檔同時存在，以體現供應商管理全過程的完整性。在OA線上流程報批的應打印同其他紙質資料一并存檔，報批資料時因注明報批單号，方便資料查詢或審計。

4.移交：根據公司檔案管理相關制度定期移交資料至檔案室。

（三）資料台帳和檢查

資料員應建立供應商管理資料存檔台帳。負責對資料管理情況進行定期或不定期檢查。

七、獎罰原則

（一）在供應商管理過程中提出合理化建議或方案優化建議，給公司節省成本的，根據其貢獻大小給予200元以上的獎勵。（獎懲申報流程另行拟定）。

（二）供應商管理過程中發現違規行為及時舉報為公司挽回重大的損失的，給予500元以上獎勵。

（三）在供應商管理過程中工作态度不端正、不認真，行為作風不符合公司企業文化，給招标工作帶來延遲或損失的，相關當事人單項績效考核得分不得高于80分。

（四）在供應商管理過程中，存在賄賂等不廉潔行為，視情況移交司法機關處理。

（五）私自使用庫外供應商的，招采經理、經辦人總體績效考核得分不得高于80分。

（六）違規使用黑名單單位的，招采經理、招标負責人當月總體績效考核得分不得高于80分，情節嚴重者對相關責任人執行降薪、降職直至開除處罰。

八、附件

附件: 1. 供應商入圍推薦審批表

2．資格預審申請文件

3．資格預審申請文件評審表

4．現場考察流程指引

5．供方現場考察評分表

6．合格供方評審表

7．現場考察計劃

8．供應商資格預審文件格式

9．考察報告

九、相關文件

無

十、解釋權限及生效日期

本制度由集團成本管理中心負責解釋及培訓。本管理制度自下發之日起執行。

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